杭州市港航管理局浙江杭州310014
摘要：工程建设是一个复杂的系统工程,无时不面临着各种风险,项目的规模越大,技术越新越复杂,其风险程度越高。建设工程的法律风险防范可以分为三个阶段：第一是工程项目的前期阶段；第二是合同管理阶段，即对招投标、技术变更等问题的处理；第三是后期的救济，包括如何准备法律上的诉讼以及履约保函的应用。本文对工程建设前两阶段的风险现状进行分析，给出了风险控制的对策和建议，目的是为了规避风险，减少人发包或承包人的额外支出。
关键词：工程建设两阶段风险防范
一、项目前期阶段
（一）工程项目前期管理工作对投资的影响
1.工程项目前期管理工作内容
工程项目前期管理是指工程建设中的项目决策阶段，它包括：项目建议书，可行性研究报告，设计阶段。项目建议书又叫做预可行性研究报告
2.项目前期工作对项目投资的影响
工程项目的前期工作在工程项目管理中占据着至关重要的地位。因为工程项目的前期管理工作决定了项目能否存在和继续发展，也基本预测了项目实施后的投资效果，同时还为工程项目的实施提供了理论依据。
建设项目在全过程管理中，风险控制的重点在于工程造价，工程造价控制的关键又在于项目实施前的投资决策和设计阶段。在项目作出投资两阶段决策后，控制工程造价的关键在于设计。设计是工程建设的龙头，它决定了工程的性质和工程造价的基础。一个工程在造价上是否合理，是浪费还是节约，在设计阶段大体也衣定型。资料显示，设计费一般只相当于建设工程全寿命费用1％以下，而正是这极小的费用对工程造价的影响度却占75％。如果在此阶段介入造价管理，排除不利因素，在建设投资风险管理中，将起到未雨绸缪，达到化小钱办大事，事半功倍的效果。由此可见,建设项目的前期工作对整个工程项目的投资是何等重要。
（二）风险控制对策
1.树立风险回避意识，强化预防为主的方针
（1）项目建议书及可行性研究阶段的对策，充分考虑投资风险，保证前期投资控制的客观性、公证性和科学性。包括尽可能准确地计算出土地成本、前期规费、工程造价、资金成本及管理费用（含建设单位管理费、设计费、监理费等）等可能发生的工程建设项目全过程费用。
（2）设计阶段的对策：要严把方案设计关，组织有关部门和一批专家位主体的懂设计、懂造价、熟悉法规公正严谨的专职审查人员对建设项目进行论证咨询；引进市场机制和竞争机制，推行设计招标，科学评标；实行限额设计，制定奖惩措施；推行设计索赔及监理制度，加强设计变更管理；对工程实事求是的“量体裁衣”，切实把好源头关。
二、建设工程合同执行
合同管理是工程项目管理的核心，它贯穿着整个工程项目的始末。合同一经签订也就确定了工程实施和管理的主要目标，所以它是合同双方在工程中进行各种经济和管理活动主要依据。合同管理的成功与否对工程经济将产生较大的影响。合同风险是指工程合同当事人由于行为过错、管理不力、工作疏漏、判断失误等行为所引起的,导致合同当事人一方或双方受损的风险,我们只有在合同履行中增强风险意识，预先制定风险防范计划，合理分配风险，才能保证工程建设顺利实施，下面就各阶段风险存在的现状及对策做简要的分析。
（一）合同风险的现状分析
1.建设项目发包阶段可能会出现的情况：
(1)所选单位并非真正的最低报价单位或选中报价低于成本价而希望今后在施工过程中通过各种手段方法取得弥补的单位。（容易引起扯皮而影响工期及造价失控）
(2)招投标文件、合同文件等不够严密、明确，在今后结算时造成扯皮或给施工单位钻孔子；如工程量清单编制失误.
(3)投标文件中存在漏项、明显低于市场价或不明确的内容。
(4)地质勘察报告欠详实;施工图设计不当,存在较大的疏漏.
2.施工阶段可能会出现的情况：
（1）设计变更偏多
（2）无价材料价格签证偏高，依据不明造价越不易控制。
（3）隐蔽工程验收不到位，甚至存在弄虚作假现象。
（4）监理单位监管不力，甚至与施工方共同作弊。
（5）联系单的签证存在不明确、内容界限超合同、甚至不真实的情况。
（6）各项管理制度不健全不落实,导致质量安全事故或工期拖延.
（7）使用低素质劳务工.
3.竣工结算阶段发生超概现象，主要原因如下：
（1）项目业主对主动控制工程造价意识不强
（2）设计单位缺乏投资控制意识
（3）缺乏全过程的造价控制监管
（4）初步设计和概算的编制质量不高
（5）项目资金普遍不到位。据调查，有80％政府投资项目资金不到位，这势必增加额外的建设期利息并大幅度突破原定概算。
（二）对策和建议
1.招投标阶段的管理与控制
(1)法律工作和技术工作在招投标中是相互配合，招标文件一般都是由工程管理、技术人员进行的，虽然很专业，但是往往对法律规定比较忽视，一旦在建设工程合同执行过程中发生纠纷，才意识到风险的存在，所以我们建议业主在招标时要做到法律工作的前置，即确保招标文件的严密性。如在起草招投标文件合同条款时,应对所采用的计量和计价方法进行认真的推敲和研究,一些涉及到工程计量与支付方面的条款的制定应严密、完整,与计量和计价的模式和方法相一致,以免引起歧义.
(2)抓好工程施工项目的招标管理,明确建设工程施工招标的中标价必须控制在批准的概算之内,凡超过批准概算的建设项目必须由原审批主管部门批准.同时要提高标底的编制质量,保证标底价与最后工程决算价基本相衔接.
2.严格合同管理，强调过程控制
（1）强化招投标的合同管理:充分发挥中标价对结算价的约束作用,明确中标单位必须严格按中标价和工程设计要求进行施工,承包合同价和以后的合同价调整控制在设计概(预)算内.
（2）加强施工阶段的合同管理:工程项目实施阶段的合同管理是十分重要的，因为这个阶段所涉及的人力物力财力非常多,浪费投资的可能性很大,所以我们应从组织技术经济合同等多方面采取措施,加强合同的跟踪管理，做好工程施工纪录和日常文件资料积累工作，严格控制工程结算价超立项投资;同时根据合同正确处理索赔,由于施工阶段，双方对合同条款理解的差异，加上施工环境因素的变化，合同纠纷经常出现，各种索赔事件不可避免。在承包商提出索赔时，应认真分析索赔方案是否合理、合法，计算是否正确，依据是否齐全，妥善处理索赔事项。并能根据相关合同条款，对承包商进行反索赔，积极地利用合同，达到有效控制项目投资的目的。
（3）建立严格的设计变更签证审批制度：在控制投资保证质量加快进度提高效益的原则下,杜绝不负责任的设计变更和〝先干后变、先干后算〞的现象，特别要加强变更工程的可行性研究和评审。尤其是重大变更、签证，必须建立分级审批和先报后实施的制度，签证必须达到量化的要求，尽量避免定性化和含糊不清的签证，避免滥用权力现象的发生。
（4）规范现场签证，把好材料认证关：材料是构成工程的物质基础，它对工程造价的影响是十分巨大的，为了合理地确定和有效地控制造价，应严格签证制度和程序，保证签证内容与实际相符合，避免发生超出原合同价和定价偏离市场的现象，材料认证应在保证质量的前提下，根据合同内容进行质、价认证，切勿盲目签证，确保签证的正确性。
（5）加强工程资料管理，确保结算资料的真实完备：工程竣工结算的核定是造价管理的最后一环，经审核确定的竣工结算书，是施工方与建设方进行最终工程款结算的依据。而合理确定建设工程造价的前提依据，就是真实完备的资料。所以在工地上归集翔实的工程档案材料既是工程管理的要求，也是法律的要求，双方一旦发生司法纠纷，如果没有证据的支持，法庭也不会支持我们的论断和请求，故我们应加强对工程各种资料的收集、整理和保管，保证工程资料的清晰、完整和连续性。
结束语：通过工程两阶段的风险控制，能有效地规避风险，还能有效地减少投资方额外的支出，最终提高资金的使用率。