导读:本文包含了代理证券论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:证券,基金,上海,中国证券,业协会,市场,券商。
代理证券论文文献综述
王荭,刘昱沛[1]（2019）在《第二类代理成本、证券监管与业绩快报自愿披露》一文中研究指出以2004—2016年度我国A股上市公司为样本,研究第二类代理成本与业绩快报自愿披露之间的关系,在此基础上进一步考察证券监管机构的违规处罚对二者关系的影响。研究发现:第二类代理成本越高,上市公司自愿披露业绩快报的可能性越低;证券监管对业绩快报自愿披露具有显着的正向作用,也能在一定程度上削弱第二类代理成本与业绩快报自愿披露的负相关关系。研究结果从控股股东与中小股东的代理冲突角度解释了上市公司的自愿披露行为,并为检验证券监管的治理效果提供了经验证据。(本文来源于《南京审计大学学报》期刊2019年05期）
温济聪[2]（2018）在《委托理财风险要提防》一文中研究指出委托理财要树立风险意识、法律意识。应当选择合法、具有相应资质的理财机构或基金公司开展委托理财的事宜，按照相应机构、公司的规章、流程办理委托理财手续，明晰双方权利义务内容，依法履行合同——前不久，明星黄晓明和其母被卷入金额高达18亿元的“精华制药(本文来源于《经济日报》期刊2018-09-07）
陈梦月[3]（2018）在《共同代理视角下证券投资基金治理对基金绩效的影响研究》一文中研究指出随着国民经济的飞速发展,人们积累的财富越来越多,对投资的需求也越来越大,简单地将资产放在银行已经满足不了他们的投资需求,在此背景下,具有诸多优点的基金很好地满足了投资者多元化的投资需求。基金管理公司拥有专业性强、投资经验丰富的经营团队,相较于金融知识薄弱、理财能力欠缺的广大个人投资者,基金管理公司可以为投资者带来高收益,然而,高收益意味着高风险,基金合同中明确指明的基金不保本性暗示基金投资是有一定的风险的。对于广大投资者而言,他们把钱交给基金管理公司,他们属于委托人,享受基金收益的同时也承担着一定的风险,基金管理公司接受投资人的委托管理基金资产,享有基金资产的控制权和经营权,在这种产权分离的情况下,就会产生代理冲突,如何保障投资者的利益便成了最大的难题,基于此,研究证券投资基金治理对基金绩效的影响具有重大的实践意义与理论意义。本文通过梳理国内外关于共同代理、基金治理和基金绩效的相关文献,在共同代理理论、两权分离理论和利益相关者理论的基础上,分析了我国证券投资基金存在的共同代理关系以及由共同代理关系引发的代理冲突,然后从股权结构和基金持有人结构两方面着手,研究基金治理对基金绩效的影响。本文以2013年12月31以前发行的股票型开放式基金为研究对象,采用多元线性回归方法运用SPSS对样本数据进行实证分析,通过回归分析本文得出以下结论:(1)基金管理公司股权集中度对基金绩效有显着的负向影响;(2)基金管理公司股东规模与基金绩效存在正相关关系;(3)基金管理公司的股权结构是否为绝对控股对基金绩效的影响不显着;(4)外资持股比例与基金公司绩效存在负相关关系;(5)机构持有人持有份额占基金总份额的比例与基金绩效呈显着正相关关系,说明机构持有人持有比例越大,基金绩效越好;(6)基金管理公司从业人员持有基金份额占基金总份额的比例与基金绩效呈显着正相关关系,说明基金持有人中,基金管理公司从业人员的持有比例越高,基金绩效越好。最后,根据实证分析结果,本文分别从内部治理和外部治理两方面对基金治理提出了政策建议,并对本文的研究局限进行了说明,提出了研究展望。(本文来源于《集美大学》期刊2018-05-03）
张勇,方东辉[4]（2017）在《委托代理模型下的资产证券化最优保留比例》一文中研究指出资产证券化具有提高资本市场的流动性、分散本性风险的优势,但资产证券化也会导致道德风险问题。本文在委托代理模型下(投资者是委托人和银行是代理人)通过风险自留机制来解决资产证券化中的道德风险问题。借助数量模型与数值分析,发现道德风险下的最优保留条款的合约必须综合考虑多方因素,并不是当前固定的保留份额,保留比例应该取决于资产池的资产违约损失率分布情况以及代理人的风险规避程度。结论表明:风险自留比例与代理人的风险规避程度正相关;资产池的资产平均违约损失率越高,资产违约损失率波动率越大,代理人的风险自留比例也越高。(本文来源于《系统工程》期刊2017年12期）
李志强[5]（2017）在《投服中心代理首例证券支持诉讼案例分析》一文中研究指出中小投资者占较大比重是我国资本市场的一个显着特征。由于中小投资者相对比较分散，力量较为薄弱，受损的投资者主要通过自发提起诉讼来进行个人维权。从实践情况来看，一方面，中小投资者通过自发诉讼维权面临诉讼期间长、成本高、成效低、取证难、担风险等难点，自身权益难(本文来源于《上海证券报》期刊2017-03-08）
吴海燕[6]（2016）在《上半年上市券商经纪业务收入集体大跳水》一文中研究指出受市场交易缩量影响，今年上半年，证券行业整体业绩表现“惨淡”，经纪业务集体大滑坡。截至昨晚，A股25家上市券商已全部发布2016年半年报，其中，经纪业务手续费净收入下滑最为明显。25家上市券商今年上半年代理买卖证券业务净收入共398.33亿元。(本文来源于《证券时报》期刊2016-08-30）
周尚伃[7]（2015）在《去年券商营业部均收2517万元 仅27家券商“合格” 北京高华证券2亿元居首》一文中研究指出6月8日，中国证券业协会公布了“2014年度证券公司经营业绩排名情况”。《证券日报》记者根据其中“2014年度证券公司营业部部均代理买卖业务净收入排名”这项指标整理发现了最“赚钱”的券商。 总体来看，大券商依靠资本规模与知名度等优势仍占据各项指(本文来源于《证券日报》期刊2015-06-10）
[8]（2015）在《光大证券获准开展黄金现货代理和自营业务 券商“井喷”入会金交所》一文中研究指出2015年4月7日,光大证券股份有限公司(下称"光大证券")发布公告称,获准开展黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务试点,其中贵金属现货合约代理业务客户范围仅限于证券经纪业务客户。2014年以来,越来越多的券商入会上海黄金交易所(下称"金交所"),呈现"井喷"现象。4月3日,光大证券获得金交所会(本文来源于《黄金》期刊2015年04期）
张伟超[9]（2015）在《光大证券获准开展黄金现货代理和自营业务》一文中研究指出4月7日，光大证券股份有限公司（下称“光大证券”）发布公告称，获准开展黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务试点，其中贵金属现货合约代理业务客户范围仅限于证券经纪业务客户。 去年以来，越来越多的券商入会上海黄金交易所（下称“金交所”），(本文来源于《中国黄金报》期刊2015-04-10）
桂小笋[10]（2014）在《中科创称新黄浦否决提案理由自相矛盾 “逼宫”大戏渐入高潮》一文中研究指出新黄浦两大派系股东争夺公司控股权之争再现新“槽点”。昨日，举牌新黄浦的深圳市中科创财富通网络金融有限公司及其一致行动人上海市中科创财富管理有限公司（以下简称中科创系）代理律师，广东博商律师事务所律师王伟向《证券日报》记者介绍，中科创方面曾经在今年叁次发函(本文来源于《证券日报》期刊2014-10-24）
代理证券论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
委托理财要树立风险意识、法律意识。应当选择合法、具有相应资质的理财机构或基金公司开展委托理财的事宜，按照相应机构、公司的规章、流程办理委托理财手续，明晰双方权利义务内容，依法履行合同——前不久，明星黄晓明和其母被卷入金额高达18亿元的“精华制药
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
代理证券论文参考文献
[1].王荭,刘昱沛.第二类代理成本、证券监管与业绩快报自愿披露[J].南京审计大学学报.2019
[2].温济聪.委托理财风险要提防[N].经济日报.2018
[3].陈梦月.共同代理视角下证券投资基金治理对基金绩效的影响研究[D].集美大学.2018
[4].张勇,方东辉.委托代理模型下的资产证券化最优保留比例[J].系统工程.2017
[5].李志强.投服中心代理首例证券支持诉讼案例分析[N].上海证券报.2017
[6].吴海燕.上半年上市券商经纪业务收入集体大跳水[N].证券时报.2016
[7].周尚伃.去年券商营业部均收2517万元仅27家券商“合格”北京高华证券2亿元居首[N].证券日报.2015
[8]..光大证券获准开展黄金现货代理和自营业务券商“井喷”入会金交所[J].黄金.2015
[9].张伟超.光大证券获准开展黄金现货代理和自营业务[N].中国黄金报.2015
[10].桂小笋.中科创称新黄浦否决提案理由自相矛盾“逼宫”大戏渐入高潮[N].证券日报.2014
论文知识图
