导读:本文包含了券商风险管理论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:风险管理,券商,风险,业务,中国证券,业协会,资本。
券商风险管理论文文献综述
侯捷宁[1]（2016）在《中证协：证券公司子公司不得开展非金融业务 修订四项规则提升券商风险管理能力》一文中研究指出为规范证券公司子公司业务发展，12月30日，中国证券业协会发布了《证券公司私募基金子公司管理规范》和《证券公司另类投资子公司管理规范》（以下简称《规范》），并自发布之日起施行。规范明确，证券公司另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务，不得存在为场外配(本文来源于《证券日报》期刊2016-12-31）
王勇,杨昌丽,林静敏,程克栋,王利东[2]（2015）在《创新形势下券商风险管理的挑战与应对》一文中研究指出当前各项监管审批职能逐级下放或取消,各项创新业务、创新产品层出不穷,创新已经成为券商求生存促发展的必然之路。本文包括创新形势下券商面临的风险形势和风险管理应对措施两个方面,希望抛砖引玉,对行业风险管理实践有所裨益。一、创新新常态下券商面临的风险形势与挑战(一)在提高杠杆形势下,如何做好资产负债与流动性管理已成为现实问题在当前相对宽松的金融管制背景下,对原有管制的放松与突破将释放巨大的"制度红(本文来源于《创新与发展：中国证券业2015年论文集》期刊2015-07-31）
张金松[3]（2015）在《以注册制改革为契机重塑券商风险管理体系》一文中研究指出实施注册制后，证券发行人的质量控制完全由券商承担，承销保荐风险大增。因此，重塑券商承销保荐业务风险管理体系显得十分紧迫。这对券商保持投资银行业务持续、稳定、健康发展具有很大的现实意义，也有助于与国际投行早日接轨。 股票发行注册制改革是今年我国资(本文来源于《上海证券报》期刊2015-01-28）
王啸远[4]（2014）在《我国券商风险管理问题及风险控制研究》一文中研究指出金融创新的不断深化为我国券商经营发展带来了机遇,也对券商的风险管理提出了更高的要求。本文对我国券商风险管理中存在的问题进行梳理,通过借鉴国外券商风险管理经验,在制度、组织和模型建设上为我国券商风险管理提出对策。(本文来源于《金融发展研究》期刊2014年05期）
马婧妤[5]（2014）在《券商风险管理全面升级 流动性风控须按期达标》一文中研究指出券商须设首席风险官、设专门部门履行风险管理职责 至少每半年开展一次流动性风险压力测试 券商流动性覆盖率、净稳定资金率均应不低于100% 未达到风险管理要求的券商，将采取自律惩戒措施 证券公司风险管理要求全面升级。中(本文来源于《上海证券报》期刊2014-02-26）
桂衍民[6]（2013）在《毕马威：创新考验内地券商风险管理能力》一文中研究指出毕马威最新报告指出，内地券商因边际利润下跌，监管环境转变及竞争加剧而不断拓展服务及产品种类，在投资银行、经纪业务、资产管理、证券自营等各业务条线努力创新，但产品和服务创新也考验着这些机构的风险管理能力。 毕马威中国昨日发表的“2013中国证券业(本文来源于《证券时报》期刊2013-09-26）
褚华骏[7]（2013）在《券商风险管理框架的探讨》一文中研究指出随着今年5月8日券商创新大会在京召开,证券行业对于业务创新的步伐也迅速加快。自营业务、综合化理财、融资融券、资产证券化等各类创新业务近期均得到了较快的发展。如何建立完善的风险管理体系以应对未来快速的业务创新和发展,在业务高速发展的同时,将风险控制在可以承受的范围内,是需要重点关注的问题。券商未来业务模式和功能框架的分析随着券商多功能以及全业务化的发展,国内券商的业务模式也更多的参照国际投资银行的业务模式进行设计和管理。通过对国外主流投资银行的业务模式加以分析,我(本文来源于《金融电子化》期刊2013年07期）
游芸芸[8]（2012）在《券商风险管理遭遇叁大瓶颈：理念、人才、系统》一文中研究指出未来，券商应首先提高风险管理意识，建设全面风险管理体系；二是融合风险管理与资本管理；叁是将风险管理前台化，强化一线风险管理，融入创新业务发展的全过程，识别风险，提出风险应对措施；四是提升风险管理信息技术系统，集中管理风险头寸，准确计量风险；五是建立长效的(本文来源于《证券时报》期刊2012-12-20）
毛蕙[9]（2010）在《风险价值法在券商风险管理中的运用》一文中研究指出随着金融全球化挑战我国的金融改革及创新,特别是金融理论的创新和控制风险技术的创新,如何将金融风险控制到最小程度,真正使金融体系成为支撑社会经济的基础,达到为社会分散经济风险的目的,是我国金融界必须面对的艰巨任务,如何用定量方法测度和控制金融风险,是金融机构和监管当局必须面对的问题。(本文来源于《现代商业》期刊2010年17期）
步国旬[10]（2006）在《券商风险管理模式亟待重构》一文中研究指出证券公司是经营风险的金融机构，其基本业务是管理风险。而所谓风险管理就是识别、衡量、转移、分散、控制各种风险的过程，核心是准确度量金融工具的波动幅度并建立有效的制度约束。构建以净资本为核心的证券公司风险控制监管指标体系，既是对国内券商规范经营具体而量化的管(本文来源于《中国证券报》期刊2006-08-24）
券商风险管理论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
当前各项监管审批职能逐级下放或取消,各项创新业务、创新产品层出不穷,创新已经成为券商求生存促发展的必然之路。本文包括创新形势下券商面临的风险形势和风险管理应对措施两个方面,希望抛砖引玉,对行业风险管理实践有所裨益。一、创新新常态下券商面临的风险形势与挑战(一)在提高杠杆形势下,如何做好资产负债与流动性管理已成为现实问题在当前相对宽松的金融管制背景下,对原有管制的放松与突破将释放巨大的"制度红
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
券商风险管理论文参考文献
[1].侯捷宁.中证协：证券公司子公司不得开展非金融业务修订四项规则提升券商风险管理能力[N].证券日报.2016
[2].王勇,杨昌丽,林静敏,程克栋,王利东.创新形势下券商风险管理的挑战与应对[C].创新与发展：中国证券业2015年论文集.2015
[3].张金松.以注册制改革为契机重塑券商风险管理体系[N].上海证券报.2015
[4].王啸远.我国券商风险管理问题及风险控制研究[J].金融发展研究.2014
[5].马婧妤.券商风险管理全面升级流动性风控须按期达标[N].上海证券报.2014
[6].桂衍民.毕马威：创新考验内地券商风险管理能力[N].证券时报.2013
[7].褚华骏.券商风险管理框架的探讨[J].金融电子化.2013
[8].游芸芸.券商风险管理遭遇叁大瓶颈：理念、人才、系统[N].证券时报.2012
[9].毛蕙.风险价值法在券商风险管理中的运用[J].现代商业.2010
[10].步国旬.券商风险管理模式亟待重构[N].中国证券报.2006
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