互联网金融企业刑事合规制度的建立

论文摘要

刑事合规是以企业自我管理为中心建立的刑事风险预防制度,可以发挥比其他方式更显著的预防企业犯罪效果。对于互联网金融企业而言,刑事合规可以从源头降低企业的刑事风险,增强企业抵抗刑事风险的能力,有利于互联网金融企业安全良性发展。在实现企业刑事合规方面,互联网金融企业可以确立刑事化的预防标准,完善刑事合规预防体系;划定全面化的预防范围,将刑事合规引入企业管理运行的各个环节;构建完整化的预防体系,保障企业刑事合规的完整性、充分性。

论文目录

• 一、刑事合规的主要功能
•   （一）刑事合规的基本类型
•     1. 企业管理制度中的刑事合规。
•     2. 国家刑法制度中的刑事合规。
•     3. 其他法律业务中的刑事合规。
•   （二）刑事合规的功能体现
• 二、互联网金融企业建立刑事合规制度的必要性
•   （一）从源头上降低互联网金融企业刑事风险
•   （二）增强互联网金融企业抵抗刑事风险能力
•   （三）有利于互联网金融企业安全良性发展
• 三、互联网金融企业建立刑事合规制度的路径
•   （一）确立刑事化的预防标准
•   （二）划定全面化的预防范围
•   （三）构建完整化的预防体系

文章来源

类型: 期刊论文

作者: 欧阳本祺,史雯

关键词: 互联网金融企业,刑事合规,必要性,制度构建

来源: 人民检察 2019年21期

年度: 2019

分类: 社会科学Ⅰ辑

专业: 刑法

单位: 东南大学法学院

基金: 江苏省高校哲学社会科学重大项目（2015ZDAXM003）,江苏省哲学社会科学重点项目（15FXA002）,国家社科基金项目（16BFX031）的阶段性成果,江苏高校“青蓝工程”,江苏省高校哲学社会科学重点研究基地（2015ZSJD002）资助

分类号: D924.33

页码: 60-64

总页数: 5

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