导读:本文包含了金融行政监管论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献，主要关键词:行政,金融,策略,分业,新股,证监会,中国。
金融行政监管论文文献综述写法
姚佐莲[1]（2019）在《证券公司违规情况下对合规风控负责人的追责标准——郑某某诉上海证监局金融行政监管措施及中国证监会行政复议决定案》一文中研究指出【案情】上诉人(原审原告):郑某某。被上诉人(原审被告):中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称上海证监局)。被上诉人(原审被告):中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)。2016年9月,多家媒体对部分公募基金、专户产品、集合计划在参与新股网下申购过程中存在超额申报、获取超额收益的行为进行了报道。上海证监局对媒体报道情况进行了专项核查,发现自2016年6月1日起,上海光大证券资产(本文来源于《《上海法学研究》集刊（2019年第16卷 总第16卷）——上海市第叁中级人民法院（上海知识产权法院）文集》期刊2019-11-01）
董奕杉[2]（2019）在《我国金融行政监管的现状分析及完善策略》一文中研究指出随着我国当代经济的进步与发展,金融市场也得到了完善发展,进一步推动了我国社会主义现代化的发展与建设。要想健康稳定地全面建设金融市场,就要对此实施必要的监管手段,特别是其中作为核心的行政监管环节。只有加大对金融行政的监管力度,才能够进一步使金融市场的有效发展得到保障。本文对金融行政监管工作在现代所具有的重要性作了简要的说明,主要分析了金融行政监管的现状与所存在的问题并提出了完善的具体对策。(本文来源于《法制博览》期刊2019年02期）
高阳鑫[3]（2016）在《我国金融行政监管研究》一文中研究指出在金融全球化的背景下,金融逐渐占据了经济的核心地位,金融行政监管制度也随之发生了改变,在混业经营愈演愈烈的前提下,各个国家对金融活动的监管也有进一步的认识。美国金融危机让各国政府认识到金融行政监管的重要性,各个国家对自身的金融行政监管方式进行改革,逐步完善金融行政监管制度,在加强金融监管的同时,放松金融管制,实现稳定国民经济发展的目的。随着金融行业不断创新,金融交易活动日新月异,探讨我国金融行政监管存在的问题,并提出解决问题的方法,有利于保护我国金融市场的交易秩序,为防范和化解金融危机提供了必要的制度保障。因此,本文从金融行政监管制度基础理论出发,追溯我国金融行政监管制度的发展历程,思考我国金融行政监管制度存在的问题,借鉴国外先进的金融行政监管理念,为解决我国金融行政监管提出建议,为我国金融行政监管制度的完善提供微薄之力。(本文来源于《黑龙江大学》期刊2016-03-13）
王思雨[4]（2016）在《我国金融行政监管的现状分析及完善策略探究》一文中研究指出在经过了一定时间的发展之后,我国的经济水平已经有了极大的提升,金融市场也逐渐的发展完善,为推动我国社会主义现代化建设做出了巨大的贡献。而金融市场的健康稳定发展,离不开必要的监管工作,特别是处于监管体系核心当中的行政监管工作,只有保证金融行政监管工作得到有效的开展,才能保证金融市场能够得到健康稳定的发展。特别是在我国金融市场不断融入整个全球市场的背景之下,加强金融行政监管工作已经迫在眉睫。因此,必须要加强对于金融行政监管工作的研究,深入的分析目前监管工作当中存在的问题与不足,从而采取必要的措施,强化金融行政监管工作的效用,为金融市场的健康稳定发展提供可靠的保障,从而为国民经济的可持续发展做出更大的贡献。(本文来源于《商》期刊2016年03期）
杨帆[5]（2014）在《金融行政监管的法律研究》一文中研究指出2008年美国金融危机使人们深刻认识到加强金融行政监管的重要性。各国纷纷开始探索完善符合金融发展规律和本国实际的金融行政监管法律制度。在这一特定历史背景下，探讨我国金融行政监管的法律制度的完善无疑具有重要的理论和现实意义。论文以对金融行政监管的法理界定为逻辑起点，研究了世界各国典型的金融行政监管模式：德国的分业监管模式、英国的统一监管模式、法国的牵头监管模式、澳大利亚的双峰监管模式及美国的功能监管模式，探讨了各种金融行政监管。论文梳理了我国金融行政监管的历史发展，分析了我国现行金融行政监管体制的特点与问题，并围绕我国金融行政监管的主要方式：金融行政立法、金融行政许可的设定、金融行政检查、金融行政处罚及对金融行政救济方面存在的不足和问题。在此基础上，论文借鉴国外金融行政监管的成功经验和制度，结合我国金融行政监管的实际情况，从建立健全的协调机制与信息披露机制、规范金融规章与政策性文件、审慎设定金融机构的市场进入和退出机制及完善问责制与救济制等方面提出了完善我国金融行政监管的理论设想。(本文来源于《广东外语外贸大学》期刊2014-04-30）
杨雪[6]（2012）在《我国金融行政监管的现状分析及完善策略》一文中研究指出金融行政监管在我国金融监管体系中居于核心地位。随着我国金融业全球化进程的逐步深入,对我国现行金融行政监管体制进行相应的变革已势在必行。考量金融行政监管的功能目标以及其对金融业乃至国民经济持续发展的价值蕴涵,完善我国金融监管体制应从完善立法、调整模式、转变理念、丰富方式、健全制度和加强国际合作等方面进行。(本文来源于《法制与社会》期刊2012年02期）
李明焕[7]（2010）在《论金融行政监管制度的完善》一文中研究指出从国际上看,80年代以来,随着金融全球化的推进,金融行政监管的方式、监管内容、监管体系也随之发生了变化,各国的金融行政监管体制也进行了相应的改革,改革的总目标是放松管制,加强监管。如何实现国内金融市场与国际金融市场的安全对接,是我国金融行政监管面临的最大挑战。本文旨在揭示我国金融行政监管领域存在的制度问题,分析金融监管理论和监管实践的发展趋势,借鉴英美两国的金融行政监管制度改革的经验,并就如何从法律上完善我国金融行政监管体制提出自己的一些初步看法和建议。除绪论和结语外,本文正文由五部分组成:第一部分,主要对金融行政监管制度的相关概念进行了分析;第二部分,从经济学和法学的角度分析了金融监管的基本理论;第叁部分,首先介绍了我国金融业中存在的不规范和秩序混乱的现状,进而提出我国金融行政监管制度中存在的几个问题;第四部分,分别介绍当代世界上金融监管的两大典型模式——英国模式和美国模式,进而总结出这两大模式给我国的启示;第五部分,在借鉴发达国家的经验基础上,针对我国存在的不足,从不同的方面提出了自己一些初步的完善建议。(本文来源于《黑龙江大学》期刊2010-10-01）
苏振宏[8]（2007）在《论中国金融行政监管》一文中研究指出当前中国设计的金融行政监管体制是中国国情特定时期的产物,作为政府行政权力的实施表现,监管工作对防范和化解改革进程中的金融风险危机起到了积极有效的管理调节作用。但从经济全球化趋势和金融混业模式的不断深入演变过程可以看到,金融环境的演变需要制度的更新和配合做为推进市场发展、社会稳定的必要条件,因此关注中国金融行政监管制度的发展,思考完善的角度和方式以提高目前中国金融行政监管的实效是本文撰写的意义所在。一般意义上的金融行政监管是指政府金融监管机构依法运用行政权力对金融机构及其相关金融活动实施规制和监督,促使其依法稳健运行的一系列行为的总称。在中国,学术意义上较为认同的划分是将金融监管主要划分为内部监管和外部监管,所谓的内部监管主要是指金融机构自身内部的审计,是金融机构的一项内部控制制度,其权力来源是金融机构自身的管理权力。在外部监管结构当中,依据行政属性有无,可以分为民间监管和政府监管:社会审计组织属于民间监管机构,其没有行政权力,不隶属于政府行政序列。除此之外其他外部监管范畴内的监管机构,都属于国务院下属部门,属于政府监管机构行列。另外,根据金融监管专业化的程度的不同,可以分为专业监管机构和非专业监管机构。本论文将重点着眼在政府监管机构当中的专业监管机构(一行叁会)的组成、发展变革、机制缺陷以及权力导向上,主要通过对该类金融行政监管机构的研究来实现对中国金融行政监管的认识。完善和健全中国金融行政监管制度是中国金融监管治理的主要内容,也是其治理目标所在。金融监管治理可以被认为是公共治理在金融监管领域的具体表现形式,所谓公共治理是指公共部门为了实现一定的经济和社会目标,通过各种正式、非正式的制度安排,用以行使公共权力去制定和执行政策所需要的良好制度环境和运行机制,以实现对社会公共事务的有效管理、整合和协调的持续互动过程。完善和健全中国金融行政监管必须以现有监管构架为出发点,其内容涉及各相关主体的责任、目标、激励与惩戒等制度安排。完善金融行政监管制度的意义是重大而非凡的,从本质而言,是实现法治政府、透明政府和效率政府在金融行政监管活动中的体现,即中国金融行政监管治理的要素,应该围绕构建法治政府、透明政府和效率政府来确定。因此,笔者拟将完善途径表述为3个部分的实现,它们分别是规范性、透明性和效率性。(本文来源于《华东政法大学》期刊2007-03-31）
金融行政监管论文开题报告范文
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
随着我国当代经济的进步与发展,金融市场也得到了完善发展,进一步推动了我国社会主义现代化的发展与建设。要想健康稳定地全面建设金融市场,就要对此实施必要的监管手段,特别是其中作为核心的行政监管环节。只有加大对金融行政的监管力度,才能够进一步使金融市场的有效发展得到保障。本文对金融行政监管工作在现代所具有的重要性作了简要的说明,主要分析了金融行政监管的现状与所存在的问题并提出了完善的具体对策。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
金融行政监管论文参考文献
[1].姚佐莲.证券公司违规情况下对合规风控负责人的追责标准——郑某某诉上海证监局金融行政监管措施及中国证监会行政复议决定案[C].《上海法学研究》集刊（2019年第16卷总第16卷）——上海市第叁中级人民法院（上海知识产权法院）文集.2019
[2].董奕杉.我国金融行政监管的现状分析及完善策略[J].法制博览.2019
[3].高阳鑫.我国金融行政监管研究[D].黑龙江大学.2016
[4].王思雨.我国金融行政监管的现状分析及完善策略探究[J].商.2016
[5].杨帆.金融行政监管的法律研究[D].广东外语外贸大学.2014
[6].杨雪.我国金融行政监管的现状分析及完善策略[J].法制与社会.2012
[7].李明焕.论金融行政监管制度的完善[D].黑龙江大学.2010
[8].苏振宏.论中国金融行政监管[D].华东政法大学.2007