美国反洗钱“长臂管辖”的渊源与演变

论文摘要

2008年次贷危机后,反洗钱逐步成为金融监管跨境执法的重点关注对象,而长臂管辖原则这一具有"单边主义"色彩的管控手段,成为美国反洗钱跨境执法的重要工具。本文回顾了美国反洗钱长臂管辖原则的来龙去脉,梳理了长臂管辖的三类适用情形和四种判定原则,并对2008～2018年间45家机构54次遭受美国1亿美元及以上的反洗钱巨额处罚的案例进行了归纳分析。通过分析,本文发现美国反洗钱处罚具有处罚主体的"交叉性"、涉嫌类罪的"行业性"和处罚金额的"威慑性"三大特征。鉴此,本文提出了持续完善我国反洗钱域外管辖、持续研究国外长臂管辖的实际判例以及密切关注美国反洗钱执法的新变化等政策建议。

论文目录

• 一、引言
• 二、美国“长臂管辖”溯源
•   （一）美国长臂管辖的由来与跨州应用
•   （二）美国长臂管辖的跨境使用
• 三、美国“长臂管辖”的内涵
•   （一）长臂管辖的属人原则
•     1. 传统意义之美国人
•     2. 兼顾意义之美国境内的人
•     3. 长臂意义之美国管辖的人
•   （二）长臂管辖的属地原则
•     1. 传统意义之美国境内（的美国人）
•     2. 延伸意义之美国境外（的美国人）
•     3. 扩展意义之美国境内（的外国人）
•     4. 长臂意义之美国境外（的外国人）
•   （三）长臂管辖的双属原则
•   （四）长臂管辖的例外原则
• 四、美国反洗钱监管的“长臂管辖”案例分析
•   （一）基于国别的分析
•   （二）基于罪名的分析
•   （三）基于行业的分析
•     1. 基于金融业的分析
•     2. 基于非金融业的分析
•   （四）基于时间的分析
• 五、美国反洗钱“长臂管辖”监管的主要特征
•   （一）处罚主体的“交叉性”
•   （二）涉嫌类罪的“行业性”
•   （三）处罚金额的“威慑性”
• 六、结论与启示

文章来源

类型: 期刊论文

作者: 蔡宁伟

关键词: 长臂管辖,实际存在,最低联系,反洗钱

来源: 金融监管研究 2019年11期

年度: 2019

分类: 经济与管理科学

专业: 金融

单位: 中信银行合规部

分类号: F831.2

DOI: 10.13490/j.cnki.frr.2019.11.007

页码: 97-113

总页数: 17

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