导读:本文包含了证券监管机构论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:证监会,资本市场,市场,机构,证券市场,证券,华宝。
证券监管机构论文文献综述
周芹[1]（2019）在《资产证券化中信用评级机构的作用与监管探究》一文中研究指出本文研究资产证券化过程中涉及的信用评级等问题,在明确了信用评级机构作用的基础上,进一步提升资产证券化信用评级监管的效果,发挥信用评级监管机制的重要作用。在引导资产证券化发展之时,创新金融市场发展产物,有助于实现金融资源的高效利用,增强金融市场的合理化运行和稳健进步,为资产证券化的发展提供一定的抵御风险保证。(本文来源于《大众投资指南》期刊2019年20期）
程丹[2]（2019）在《监管新思路促证券基金经营机构回归本源》一文中研究指出证券基金经营机构的最新监管思路明确。证监会主席易会满近日在与证券基金经营机构座谈时，释放了对于机构监管的新想法，提出了“四个突出”，也道明了机构监管必须“看得清、管得住”，实施科学监管，不越位不缺位，给行业发展留足空间。多位接受记者采(本文来源于《证券时报》期刊2019-07-08）
徐梦婷[3]（2019）在《论我国证券公益诉讼原告资格的认定》一文中研究指出证券市场侵权纠纷相比于其他侵权纠纷,具有受害人数量众多且分布地域范围广泛、单个受害者损失金额较少但是总体金额巨大的特点,其在侵害投资者利益的同时也损害了社会的经济稳定。证券市场侵权救济程序的目的不仅仅是要挽回投资者的损失,更重要的是要维护社会经济的稳定发展,保护不特定大多数人的公共利益。因此,将公益诉讼制度引入证券市场侵权救济程序中不失为一种解决方案。而作为公益诉讼制度建设中的重要一环,原告的资格认定问题是需要我们首先关注和探讨的问题。本文以证券市场公益诉讼的原告资格为研究对象,结合证券市场侵权行为的特点,以新《民事诉讼法》关于公益诉讼原告资格的原则性规定为基本准则,重点对证券监管机构和社会组织的原告主体资格进行了分析。中国证券监督管理委员会作为监管证券市场的国家行政机关,其性质和职能赋予其作为证券市场公益诉讼的起诉主体的资格。社会组织是否能够成为证券市场公益诉讼的原告需要法律制定相关的标准,只有符合标准的社会组织才具有作为原告起诉的资格。标准的制定在借鉴其他公益诉讼社会组织起诉资格标准的基础上,还要结合证券市场侵权行为的特点。最后,为了最大限度的发挥不同原告主体的自身优势,提高诉讼效率,避免司法资源的浪费,应规定适格主体之间的起诉顺位。(本文来源于《华南理工大学》期刊2019-06-14）
孟凡霞,马嫡[4]（2019）在《监管高压 财富证券等机构遭罚》一文中研究指出资管新规实施后，券商资管业务不仅面临规模缩水、利润下滑的局面，券商机构潜在的风控漏洞也持续被监管高度关注，其中定向资产管理业务成违规多发区，北京商报记者注意到，近一个月，就有财富证券、开源证券遭监管点名处罚。两家券商领罚近日，财富证券(本文来源于《北京商报》期刊2019-05-17）
李靖云[5]（2019）在《监管机构建设是证券市场制度深化的保证》一文中研究指出证券法修订草案叁审稿已经在4月26日公布上网，进入公开征求意见环节。据报道，在28日下午18点，叁审稿已经获提995条意见。社会关注度如此之高，估计到5月25日征询意见截止日，获提意见应该能够过万。证券法修订，四年叁审，其间经历了金融行业大起大落和金融监(本文来源于《21世纪经济报道》期刊2019-05-01）
王淼[6]（2019）在《证券市场监管科技应用与立法的比较研究——以证券业金融机构信息报告义务为视角》一文中研究指出证券市场新技术的应用为立法与监管带来新的难题,证券业金融机构的信息报告义务是此种背景下在事中监管阶段需要解决的第一个问题。监管端与合规端协作运用监管科技将是解决这一问题的可行方案。为了促进监管科技的应用,应在借鉴英美等国经验的基础上,更新监管理念、加强对监管科技的立法保障、在多方合作的基础上推进金融基础设施建设,使我国证券业稳步迈入监管科技3.0时代。(本文来源于《证券法律评论》期刊2019年00期）
李文[7]（2019）在《全国人大代表、陕西省律师协会副会长方燕：建议《证券法》加强与完善中介机构监管》一文中研究指出“在科创板、注册制已经实施的新形势下，证券市场发展将迎来一个崭新的时代。”全国人大代表、陕西省律师协会副会长方燕认为,“《证券法》已经不能完全适应目前资本市场的发展状况，亟待修订，这已经形成了市场共识。”本次两会，方燕提出一份题为《关于在修改中(本文来源于《证券日报》期刊2019-03-04）
左永刚[8]（2019）在《证监会严查证券投资咨询机构违规行为 对58家机构采取监管措施》一文中研究指出近期，针对部分证券投资咨询机构（以下简称咨询机构）发生的不当营销和违规经营问题，证监会加大执法检查力度，整肃行业纪律，集中查处了一批个案。2018年，对58家咨询机构或其分支机构采取行政监管措施，其中对35家采取责令暂停新增客户的行政监管措施。对依法应予(本文来源于《证券日报》期刊2019-01-14）
马婧妤[9]（2018）在《内地香港证券监管机构将进一步强化跨境执法协作》一文中研究指出证监会官网昨日发布信息，中国证监会近日与香港证监会举行了第七次执法合作工作会议。此次会议围绕两地跨境执法协作中存在的突出问题，研究了优化工作机制的具体措施，包括细化协作机制、创新合作模式、优化协查方式、完善配套安排等。会议指出，近年来涉及两地上(本文来源于《上海证券报》期刊2018-12-19）
柳叶[10]（2018）在《看门人机制失灵:证券中介机构监管问题研究》一文中研究指出近年来A股市场欺诈发行、财务造假丑闻频现,一批上市公司被证监会查处,相关证券公司、会计师事务所、律师事务所等证券中介机构也因未尽勤勉尽责义务遭到处罚。证券中介机构本是资本市场"看门人",为资本市场运行保驾护航,但当下我国中介机构市场却由于委托代理关系畸形、声誉机制约束不足、违法违规成本低廉等问题,致使中介结构违法违规案件屡禁不止,看门人机制面临失灵。香港在洪良国际事件后对保荐制度进行了新一轮改革,美国也在安然事件后对会计师、律师加强了监管力度,基于此,我国监管部门可以借鉴成熟资本市场监管经验,通过重构证券中介机构委托代理关系、加强行业自律监管、完善责任承担机制等来遏制证券中介机构违法违规现象。(本文来源于《河北金融》期刊2018年09期）
证券监管机构论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
证券基金经营机构的最新监管思路明确。证监会主席易会满近日在与证券基金经营机构座谈时，释放了对于机构监管的新想法，提出了“四个突出”，也道明了机构监管必须“看得清、管得住”，实施科学监管，不越位不缺位，给行业发展留足空间。多位接受记者采
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
证券监管机构论文参考文献
[1].周芹.资产证券化中信用评级机构的作用与监管探究[J].大众投资指南.2019
[2].程丹.监管新思路促证券基金经营机构回归本源[N].证券时报.2019
[3].徐梦婷.论我国证券公益诉讼原告资格的认定[D].华南理工大学.2019
[4].孟凡霞,马嫡.监管高压财富证券等机构遭罚[N].北京商报.2019
[5].李靖云.监管机构建设是证券市场制度深化的保证[N].21世纪经济报道.2019
[6].王淼.证券市场监管科技应用与立法的比较研究——以证券业金融机构信息报告义务为视角[J].证券法律评论.2019
[7].李文.全国人大代表、陕西省律师协会副会长方燕：建议《证券法》加强与完善中介机构监管[N].证券日报.2019
[8].左永刚.证监会严查证券投资咨询机构违规行为对58家机构采取监管措施[N].证券日报.2019
[9].马婧妤.内地香港证券监管机构将进一步强化跨境执法协作[N].上海证券报.2018
[10].柳叶.看门人机制失灵:证券中介机构监管问题研究[J].河北金融.2018
论文知识图
