摘要：［目的／意义]德国智库经过多年稳步发展，在成果研究和管理上比较成熟，可以给中国建设新型高端智库在制度保障上提供一些可行思路。[方法/过程]本文以德国智库为研究目标，采用网络调查法和文献调研法，对以德国科学和政治基金会为代表的德国著名智库进行系统调研。[结果/结论]结果显示，基金会内部环境中的人才队伍建设、研究管理模式、成果审核机制和信息化数据库建设为成果创新与管理提供了流程式制度保障，外部环境中的对外交流合作、政府关系构建则对智库内部环境的制度发展具有重要影响。在此基础上从人才建设与管理、成果质量控制、数据库信息化及联盟化以及交流合作机制4 个层面进行结构化经验总结。
关键词：德国智库 创新研究 成果管理 经验启示
中国智库作为后起之秀，近年来发展十分迅猛，但研究成果整体上的国际影响力、对世界舆论的引导力有限，在世界智库中排名竞争力不高。为建设具有国际影响力的国家高端智库，中共中央办公厅、国务院办公厅在2015 年印发《关于加强中国特色新型智库建设的意见》[1]，明确指出“智库提供的高质量研究成果不够多，参与决策咨询缺乏制度性安排”，需要“建立一套治理完善、充满活力、监管有力的智库管理体制和运行机制”。《2016 中国智库年度发展报告》[2]也提出中国智库应加强持续性、原创性和前瞻性研究。
贵州省黔东南苗族侗族自治州水土流失、石漠化及潜在石漠化面积分别为 8 412km2、1 314km2 和 2 166km2，分别占全州面积的 27.73%、4.33%和7.14%。水土流失及石漠化已成为全州经济社会可持续发展和全面实现小康社会目标的重要制约。
为借鉴世界顶级智库发展经验，给中国新型高端智库发展提供更多模式参考，本文以德国智库为研究目标，采用网络调查法和文献调研法，对以德国科学和政治基金会（Stiftung Wissenschaft und Politik，以下简称SWP）为代表的德国著名智库进行系统化调研，重点分析SWP 在内部环境和外部环境两个层面为创新研究与成果管理提供的制度性保障，并总结了面向中国新型智库成果建设的相关实践经验，旨在为中国新型高端智库建设提供一些可行思路。
1 德国智库概况
德国智库大多建立于二战后，被视为“能帮助起草政策规划、辅助制定和实施公共议题的特殊政治咨询工具”[3]。目前学界对智库并没有统一定义，但不同智库还是拥有许多共性，比如具有组织性、能生产专业知识、对外具有政策影响力等。德国学者马丁·图纳特（Martin Thunert）基于不同学者对智库的理解，认为“智库是官方或私人建立的、大多不以营利为目的的、通过研究和立场文件影响公共讨论和政治决策的组织。它一方面是知识的生产者，另一方面是意见和知识的传播者”[4]。
据《2018 年全球智库报告》统计结果，德国目前拥有218 家智库，数量上位列全球第6，在百强智库名单中占据9 席，总体实力非常强劲。尤其在信息化建设等方面，许多德国智库起步较早，并且已经取得部分成果。其中SWP 便是范例之一。SWP 长期致力于国际关系和外交安全政策分析，是德国最重要的国际安全问题研究机构，也是“欧洲最大的国际政治类智库”[5]。凭借高质量的政策研究和咨询成果，SWP 多年来一直是德国联邦政府和国防军最强大的外部支撑，也与欧盟、北约和联合国等国际组织保持着密切联系。此外，SWP 的成果研究与管理具有非常强的体系化、信息化及联盟化特点，并且被众多德国智库借鉴，因此具有先进性和代表性。
2 SWP 创新研究与成果管理特点
SWP 创新研究与成果管理分为内部环境和外部环境两个层面。
在国际层面，德国智库的国际化色彩十分浓厚，如弗里德里希·艾伯特基金会在全球超过109个国家都设有办事处。SWP 活动范围同样覆盖世界各地，且尤其注重横向研究领域的长期专题合作，代表性的例子有与欧洲34 家智库与科研机构组建的“欧洲政策研究机构网络EPIN”，与美国布鲁金斯学会每年召开两次的“戴姆勒美国欧洲全球问题论坛”以及与上海国际问题研究院每年进行的“中欧关系与两岸关系对话”，等等。此外，为了与欧盟、北约等重要客户以及其他研究咨询机构保持密切的交流合作、推动研究项目规划和工作顺利开展，SWP 于2009 年在比利时布鲁塞尔设立了代表处。这种类似于“前哨战”的分支机构往往没有研究能力，更多扮演着“研究成果商业化和寻求研究主题的平台”的角色[12]。
外部环境则反映智库与政府、同行研究机构以及公众等成果接收方的信息交流对于成果研究的作用，以国内外交流与合作以及政府关系构建为主要内容。多层次、宽领域的国内外交流与合作有助于研究信息交流和获取，从而提升成果的整体质量；良好的政府关系构建有助于智库及时掌握政策动向，使研究成果更加贴近政府需求。
2.1 人才队伍建设——智库成果的发动机
自建成果数据库不仅能完整、长期保留智库内部研究成果，促进智库内部知识体系的完善，还能“使研究人员在前人研究的基础上逐步推进课题研究，促进工作的成果积累和递进”[10]。这在德国顶级智库中十分普遍，如阿登纳基金会、弗里德里希·艾伯特基金会以及SWP 都建立了线上电子图书馆，对研究成果进行数字化、信息化管理。SWP 的“短目录”（Kurzbibliografie）存储了各研究小组在研项目成果、已结项成果和出版物信息，属于自建的公开成果数据库，其内容会不定期出现在研究所官网主题卷宗（Themendossiers）分栏中。
SWP 在与政府的互动中一直扮演着“拳击训练伙伴”的角色，在谨慎和互信的基础上充分交换意见，同时保证研究信息来源和研究论证过程的透明化[13]。这意味着智库对于政府的政策议题不仅要“接得住拳”，还要“预判拳路”并给予“高质量回拳”，保证政策建议科学且具备实操性。此外，SWP 的政策咨询意见往往并不是“一家之言”，而是“百家争鸣”，从多学科、多角度做出立场判断，充分呈现内部各方研究人员意见，争取给政府的决策选择与实施提供更多思考空间。从另一方面讲，智库内部的“百家争鸣、各抒己见”也能充分保持智库本身的研究活力，同时提高智库意见被采纳的可能性。在具体的合作机制上，SWP 多年与德国联邦外交部和联邦国防部保持紧密合作，向入职和履新官员提供快速适应国际公务、了解工作实践的培训和进修机会。在SWP 的政府官员常年保持在3 人左右[9]。
信息基础结构领域是SWP 在大数据时代提升信息获取与搜集效率的重要“后台”，由信息服务部、国际关系和地区研究领域专业信息联盟（FIV）以及图书馆3 个部门组成。信息服务部汇集了一批基于大数据分析的信息管理专家。他们被分配在各个研究小组中，负责分析动态信息、整合研究资料。FIV 是由德国10 家国际政治、地区关系和外交领域的独立研究机构共同组成的信息联盟网络，通过资源整合和信息共享提升研究协同效率。图书馆仅提供内部服务，负责对研究成果进行整理和存储，同时采购、编目、借阅专业文献，尤其是电子和纸质期刊乃至“灰色文献”来支持研究[6]。
采集CAD图形上的点位的坐标可以使用“getpoint”命令得到一个点位的列表，分别用“car”和“cadr”取得该点位的X坐标和Y坐标。为防止点位捕捉错误，可在“对象捕捉”中使用命令(setvar "osmode" 4133)[5]设置捕捉模式为端点、圆心、交点、延伸选项。
2.2 研究管理模式——智库成果科学、有序、高效产出的保障
SWP 为保证研究独立性，并不进行“订单委托式研究”[7]。其管理模式为“研究方向框架+研究小组制”两层架构，趋于扁平化。研究方向框架以智库未来研究战略为主要内容，由所有科研人员共同制定，每两年更新一次。为使研究方向框架充分糅合学术和政策实践意见，SWP 还建立了科研顾问委员会、德国联邦议会党团科研人员以及基金会管委会三方磋商机制，邀请来自大学和研究机构以及欧盟和德国政界人士进行会谈，接受他们的科学指导。
图1 SWP 主要人才架构
Figure 1 The main talent frame of SWP
研究小组按研究方向和地理区域划分，截至2019 年，分为欧盟/欧洲、安全政策、美洲、东欧和欧亚大陆、近东/中东和非洲、亚洲以及全球问题7 个部分。小组内部着力去除行政化，组长仅兼负组织工作，不具备行政权力。每个小组以知识生产和输出为导向，简化了行政结构，“保证了个人研究创造力、学术自由乃至内部的平等交流”[8]。项目执行上，小组人员调配呈现矩阵式特点，横向联系强，可随时进行跨组别抽调。研究课题主要分为个人课题、小组常规课题以及紧急研究课题3 类。所有课题须经研究小组和部门领导共同商讨评议，并以半年为周期根据整体工作计划进行项目推进或验收。
截至2015年末，全国耕地13 499.87万hm2[1]，干旱半干旱地区的土地面积占全国土地面积的52.5%。解决干旱半干旱地区土壤保墒保肥问题已经迫在眉睫，通过土壤养分及含水量的调查发现，我国北方地区干旱及养分流失更为严重，以河北省北部干旱较严重的地区为例，这些地区属于温带半干旱大陆性季风气候，年均降水量在364.6～383.5 mm，土壤类型主要为粟褐土，降水量较少，降水量的年际变化较大，均属于干旱半干旱类型耕地，粮食作物主要有玉米、马铃薯、谷子、黍子等。如何保留雨雪，避免土壤养分流失，有效实现保墒保肥，保护生态环境，促进农业增产、农民增收成为研究热点。
2.3 成果审核机制——智库成果产出的质量保证
5G网络人工智能化的基本框架和关键技术…………………………………………王威丽，何小强，唐伦 24-2-38
SWP 的内部成果审核机制分为“内部书面评估程序—事实性核查—编辑部审校”3 大流程。内部书面评估程序根据文章形式分为两种模式：对于“SWP-时事”等网站刊登内容采用“单级审核制”，即须经研究部部长审核通过。“SWP-时事”是对突发事件的快速研究成果，力求简洁清晰，篇幅通常不超过4 页纸，可在线以PDF 格式下载。对于“研究论文和报告”则采用“双级审核制”：第一阶段为“内部同行审查”，由智库内部同行评审员编写意见报告，明确给出“可发表”或“需修改”意见；第二阶段为“研究部部长或同级领导审核”。研究论文和报告一般不超过40 页，且必须对核心内容进行亮化总结，字数不超过2 页，以提升文章可读性和政策建言效果。“事实性核查”仅针对网站刊登内容，由信息服务部门利用专业手段对文献引用和数据真实性进行调查。“编辑部审校”则重点改善研究成果的语言质量（特别是外语文章）和发表格式。
外部成果审核是内部成果审核机制的有效补充，但制度化规范难度较大，主要通过研究员的学术关系网或社交媒体进行。以SWP 为例，除了专著、论文等研究成果之外，SWP 非常注重研究员在公共媒体上的表现。研究员的各种活动会以文字形式记录在官网首页以及专家学术成果库的“媒体参与记录”分栏中，包括新闻采访、对话和辩论等。参加这些活动不仅能体现研究员个人乃至智库的研究水平和影响力，还可以使研究员充分获取外部意见建议，提升研究深度。
2.4 信息化数据库建设——智库成果管理的科学手段
SWP 的信息化数据库建设具有非常强的信息传递和共享特色，如图2 所示。
图2 SWP 信息化数据库建设
Figure 2 The construction of SWP's informatizated databases
我国智库由于起步较晚，在创新研究和成果管理方面至今仍缺乏完备的制度性建设，有待借鉴德国顶级智库的相关经验。SWP 即是其中的典型代表，其在创新研究与成果管理上具有鲜明的体系化、规范化色彩，如图3 所示。在智库创新研究和成果管理中，智库内部环境的构建应覆盖成果从信息获取、加工、审核及传递的全过程。人才队伍建设、研究管理模式、成果审核机制和信息化数据库建设从4 个层面依次串联递进，可以为智库研究成果从无到有提供有效制度保障。而国内外交流与合作、政府关系构建作为智库外部环境的主要内容，对智库内部环境各个方面都具有重要影响，例如智库间交流合作下的人员互通、数据库联盟化建设，与政府沟通平台搭建下的研究信息获取以及管理模式的更新调整等。
德国智库的研究成果一般分为口头政策咨询和笔头研究成果两部分。前者主要通过特设专家研讨会、座谈会等外部会议进行，由于信息传递迅速、流程干预少且能直接和有关部门面对面沟通，逐渐成为“政策咨询新趋势”[9]。但是获得口头政策咨询机会的前提是获得政府部门的充分信任，而信任往往建立在前期笔头研究成果之上。此外，笔头研究成果对于系统深入研究复杂的政策问题不可或缺，是研究员参与学术讨论、获得学界认可乃至成为学术权威的基石。
SWP 在“前台”研究领域进行系统化的团队构建之外，还着力在“后台”信息基础结构领域打造专业的信息服务人才队伍，如图1 所示。
(二)陪审团制度。在苔丝的审判过程中，还可使用陪审团制度使她无罪释放。根据英国的陪审团制度，由当地普通民众组成陪审团，对该罪名是否成立进行讨论。他们依据的是常理，而不是法律。讨论后，如果罪名成立，则由法官进行量刑，如果这个罪名指控不成立，则会被当庭无罪释放。这种制度也是为了弥补法律的残酷性。莫里森的小说《宠儿》(1861)，赛斯被追捕奴隶的警察包围，身边的亲人却不能帮助她，绝望中赛斯用电锯锯开了女儿的脖子，杀死她。随后赛斯被指控为谋杀，但陪审团同情赛斯，使她免受法律的制裁，被当庭释放。同样，苔丝也可赢得陪审团的同情，被当庭释放。但事实并非如此。
人才信息管理库是智库人才软实力的重要体现，“在仓储科研专家信息与科研成果、拓展文献检索信息、实现科研动态的及时更新与跟踪上能够提供强大的数据支持”[11]。德国智库普遍重视人才信息管理。入围《2018 年全球智库报告》百强智库名单的9 家德国智库中，有8 家已利用官方网站进行了完备的人才信息库建设。以SWP为例，其官网上分设专家信息库和学术成果库。访客可登陆官网，根据关键字段（如研究主题、区域和名字等关键词）进行组合检索，由网络爬虫抓取所有研究员的详细资料和科研动态。
3.3.1 鸿图嶂观花植物 观花植物是指其花或花序具有一定观赏价值的植物，包括色彩鲜艳或色彩变化、花型奇特、花型或花序特大、植物姿态及花序优美、着生状态特别、芳香、花的质地特异等[13]。
2.5 国内外交流与合作——智库成果质量提升的有效渠道
在国内层面，SWP 比较成功的交流合作形式是艾本霍森论坛（Das Forum Ebenhausen）。该论坛成员主要由德国知名跨国企业组成，定期邀请德国经济、政治、科学界人士开展三方对话，聚焦德国对外经济政策走向。对于所有在SWP 进行过驻地研究、实习或者培训的人员，SWP 还统一建立了“校友俱乐部”，以扩大智库未来的辐射影响力。
内部环境指智库高质量研究成果的内部机制建设，由成果产出条件、模式以及保障等要素共同构成，具体体现在“治人”——人才队伍建设与研究管理模式，以及“治物”——成果审核机制以及信息化数据库建设两个方面。人才是智库成果的发动机，优秀的人才队伍建设对于提升智库研究能力至关重要；研究管理模式决定了智库整体研究方向和研究合作范式，是保证研究成果科学、有序、高效产出的核心；成果审核机制是智库对研究成果进行质量把关、自我完善的重要手段；信息化数据库作为高效的成果管理手段，有助于智库构建完整的结构化知识体系，节省研究过程的时间成本。而在当今大数据时代背景下，信息化数据库建设也能打破地域隔离和限制，实现跨区域的知识分享、成果共享。
2.6 政府关系构建——智库成果实践的试金石
在研究领域方面，SWP 公开招募专职科研人员和流动编外人员，强调研究人员的多元复合背景。为弥补德国行政与科研独立、缺少“旋转门”体制可能造成的信息不对称，SWP 还聘请退休或在职政府官员作为访问学者和专题研究员。典型的例子是聘请前德国驻阿联酋、爱尔兰大使Eckhard Lübkemeier，联邦国防军总参谋部上校Norbert Eitelhuber 等。
3 经验借鉴与启示
世界事务在线（World Affairs Online，WAO）是国际关系和地区研究领域专业信息联盟（FIV）合作共建的专业信息联盟数据库，是目前欧洲最大的社会科学文献数据库之一。WAO 提供3 类在线访问渠道，一是自建云搜索引擎IREON。IREON 对外全面开放，并覆盖众多其他的数据库资源，如德国国家经济学图书馆数据库和巴黎政治大学数据库等。在内容检索上，FIV 开发了欧洲多语种在线词库（Multilingualer Europäischer Online-Thesaurus），为访客提供9 种语言支持。二是合作数据库引擎。WAO 与德国西南地区图书馆联合虚拟目录(SWB)、德国图书馆联盟元目录——卡尔斯鲁厄虚拟目录（KVK）以及德国学术研究在线数据库（WISO）建立合作，访客可通过其搜索引擎检索到WAO 所有期刊、书籍章节、电子论文和专著信息。三是合作虚拟专题图书馆。此类独立信息资源库以数字化方式存储特定领域的研究成果，能充分提升专题资源的定点传播效果。例如英美文化与历史虚拟图书馆（VLib-AAC）和北欧研究虚拟图书馆（vifanord）等专题图书馆覆盖了WAO 的同类资源，实现了专题研究成果的关联存储和传播。
图3 SWP 创新研究与成果管理结构图
Figure 3 The structure of SWP’s innovation study and achievements management
3.1 推进“科研+信息服务”人才团队建设与管理
政策问题，尤其是时政热点问题，往往具有很强的复杂性，这要求智库具备多元化的人员教育背景和学科架构，以扩大研究视角。另一方面，信息时代也对智库的信息搜集、甄别、筛选和整合能力提出了更高要求。而SWP 建立信息服务部门，利用大数据分析专业人才为科研人员提供信息助力，对我国智库的人才团队建设具有较强参考价值。今后我国智库应着力打造“科研+信息服务”双轨人才队伍，汇集信息科学领域人才，搭建后台信息支持部门，以充分提升研究效率。
在人才管理上，智库内部应给予“简政放权”，打造以“研究方向框架+研究小组”为核心的扁平化管理体制，抓大放小，充分赋予研究人员科研自由。在合作项目上，智库应妥善利用“人才信息管理库”，根据项目内容针对性搭配科研人员，提升研究合作效率。
3.2 搭建内外结合的研究成果质量控制模式
鉴于政治事件的突发性以及政策咨询的时效性，智库的研究成果——笔头研究成果和口头政策咨询需要借助内外结合的审核机制进行质量控制，以保证研究成果的学术性和政策建言效果。SWP 的“内部书面评估程序—事实性核查—编辑部审校”流程化内部审核机制对于我国智库具有重要借鉴意义，重点体现在以下几个方面：（1）依据研究成果类别采用不同的审核程序，如对突发事件的研究成果采取快速审批制度、对常规研究成果增设内部同行评审制度等；（2）重视对文献引用和数据来源的核查，保证研究成果的科学性和学术规范；（3）重视研究成果在不同应用场景下的语言风格和质量调整，如官方网站、政府特设专家研讨会、听证会等，以提升建言效果。外部成果审核作为辅助手段，主要依据研究员个人的学术关系网进行。同时我国智库应鼓励研究员参与各种形式的公共讨论和媒体活动，并对活动内容进行详细记录和宣传，以提升智库本身的舆论影响力。
3.3 推动数据库的信息化、联盟化发展
目前我国智库的整体数量已跃居世界前列。数据库的信息化、联盟化建设可以发挥我国智库的整体力量，通过“强强联合”的方式聚集国内优秀智库研究成果，搭建智库研究成果的集中交流平台，从而提升我国智库的国际影响力。
未来，我国智库的数据库建设应分为内外两个层面。首先，智库内部需要构建自有数据库，尤其是可以促进内部研究成果累进的“自建成果数据库”以及辅助智库大型项目人员决策的“人才信息管理库”。在外部层面，智库应注重开辟多种在线访问渠道，以促进信息数据库的开放共享，尤其是同行业数据库之间的资源传递与覆盖以及交叉研究领域的数据库联盟化发展，具体形式有共建信息联盟数据库、搭建数据库虚拟联合目录、实现多种数据库搜索引擎的相互链接与传递以及单一窗口网站的元搜索引擎建设，等等。
1.5 统计学处理 采用SPSS 20.0软件进行统计学处理。计量资料以表示，组间比较采用Student’s t检验；计数资料用卡方检验。检验水准(α)为0.05。
3.4 明确政府关系定位和国内外交流合作重点
积极与政府机构搭建合作交流平台、与政府人员进行信息交流可以帮助智库获得更多政策研究契机。在扮演政府“拳击训练伙伴”的同时，智库还应积极深化国际合作，寻求研究领域的国际话语权，使研究成果紧贴国际政治风向，从而扩大智库的国际影响力。为此，我国智库需从思想和行动两方面做准备。
在思想上，“提前思考”是促使智库最终的政策咨询成果有效并富有影响力的一项基本准则，即必须比政策议程快一步，且不能与议程完全脱节和疏远[14]。智库在为政府议题提供及时的“知识锦囊”之外，还应审时度势做出战略判断，发布前瞻性研究成果，做政府的“预警系统”。在与政府的具体互动中，智库需要做到有来有往，即全面充分表达自身的研究立场和思考，同时倾听政府的具体咨询需求、充分考虑政策研究的实践性。在行动层面具体表现为智库与政府相关职能部门在交流机会上的增加、对话形式的丰富乃至固定交流平台的搭建。
首先，加强对施工材料的管理工作。严格确认材料质量，再进行入库保管。在管理时要根据材料的性能加强管理，如对于混凝土、钢铁等材料，要加强对环境温湿度的控制，避免材料质量受到影响。在调用时也要加强管理，保证材料应用时的质量符合施工标准。
在国内外交流与合作方面，我国智库应当根据自身定位分清重点。国内交流合作主要以维护客户及伙伴关系、了解政策需求以及扩大共同研究战线为主，主要形式有参与政府听证会、座谈会，召开学术研讨会以及各种形式的人员访问考察与交流等。国外交流合作则主要以吸收全球人才意见、扩大公共外交、构建研究领域话语权为主，主要形式有建立分支机构或办公室，并以此搭建主场研究论坛，开展多方对话交流机制等。
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On the Innovation Study and Achievements Management of Stiftung Wissenschaft und Politik
Chen Weilong
University of International Business and Economics, Beijing 100029
Abstract:[Purpose/significance] After years of steady development, German think tanks have grown mature in research achievements and management, which can provide feasible paths for China to the creation of new high-level think tanks. [Method/process] This paper takes German think tank as an example, adopts website survey and literature study, and systematically explores the famous think tanks in Germany represented by Stiftung Wissenschaft und Politik (SWP).[Result/conclusion]The results show that internal factors of SWP such as talent training, research management, achievements review and database construction ensure the workflow for production, while the external factors such as international exchange and cooperation, cooperation with the government have important influence on the institutional development of the internal environment in the think tank. On this basis, the paper finally summarizes German think tanks’ experience in talent training and management, achievement quality control, database informatization and federation, and communication and cooperation.
Keywords:German think tanks innovation study achievements management experience and insights
分类号：G644.6
DOI：10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2019.04.09
开放科学（资源服务）标识码（OSID）
*本文系“对外经济贸易大学国内外联合培养研究生项目”（项目编号：JS20180203）研究成果之一。
作者简介：陈威龙(ORCID：0000-0003-4644-4742)，对外经济贸易大学经贸德语硕士，E-mail： weilong_chenUIBE17@163.com。
收稿日期：2019-07-05 修回日期：2019-07-20
标签：德国论文; 研究成果论文; 成果论文; 数据库论文; 信息论文; 社会科学总论论文; 管理学论文; 咨询学论文; 《智库理论与实践》2019年第4期论文; “对外经济贸易大学国内外联合培养研究生项目”(项目编号:JS20180203)研究成果之一论文; 对外经济贸易大学论文;