论文摘要
不同行业、不同行业发展阶段与公共利益的利害关系不同,行政监管和行业自律的互动关系也是动态的。基于自律法律基础及效力,行业自律可分为弱自律、半强自律与强自律,根据行业与公共利益的利害关系,可将行业分为强监管行业、半强监管行业与弱监管行业。弱自律、半强自律与强自律也基本上分别对应弱监管、半强监管与强监管行业。证券行业属于强监管行业,美国证券行业发展过程中经历了早期完全自律、弱行政监管下半强自律与强行政监管下强自律的演变,这与证券行业与公共利益利害关系日渐加强(投资者保护与金融风险管控)相契合。我国证券行业已经完成了完全行政监管向强行政监管下弱自律的过渡,现行立法确立的是强行政监管下强自律,而践行的却是强行政监管下的弱自律。我国应加强行业自律,实现证券行业向强行政监管下的半强自律与强自律的转型,以实现既能支持创新发展、激发活力,又能合理有效监管、防范风险的联动效应。
论文目录
文章来源
类型: 期刊论文
作者: 贺绍奇
关键词: 行业自律,行政监管,行业自律组织
来源: 经济法研究 2019年01期
年度: 2019
分类: 社会科学Ⅰ辑,经济与管理科学
专业: 经济法,投资,市场研究与信息
单位: 中国政法大学民商经济法学院
分类号: D922.287
页码: 203-218
总页数: 16
文件大小: 821K
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