导读:本文包含了操纵市场行为论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:市场,证监会,资本市场,股票市场,信息,期货市场,散户。
操纵市场行为论文文献综述
缪因知[1]（2019）在《信息型操纵市场行为执法标准研究》一文中研究指出信息型操纵是目前证券执法的一大热点,但其学理尚不成熟。结合当前执法实践,可将其分为编造传播虚假信息型和利用信息优势型两个基本类型。根据上市公司信息发布和关联主体配合买卖的模式,后者又可分为叁个亚类。认定编造传播虚假信息型操纵的关键,是行为人具有能够影响市场的特定身份。认定利用信息优势型操纵的关键是以直接或间接证据认定操纵故意。除了操纵计划书、当事人口供等直接证据外,用间接证据认定不正当信息发布行为时,应能证明信息发布过程的草率性、发布时点的反常性和发布内容的草率性。认定不正当信息发布和外部事件之间配合关系的间接证据应当能证明二者在时间轴上具有关联性、对应性,以及配合结果可能产生特定的操纵作用力。上市公司是不正当信息发布的行为人,其责任不应当低于实际控制人,其责任应当高于外部配合交易者或市值管理方案提出人。执法部门应积极主动地指明其构成要件,在保持各自立场一致时,行政执法和刑事司法部门亦应协调法律适用标准。上市公司强化信息披露治理,能有效减少信息型操纵发生的可行性。(本文来源于《清华法学》期刊2019年06期）
苏诗钰[2]（2019）在《投资者直言：操纵市场行为必将成为自弹自唱 搬起石头砸自己的脚》一文中研究指出5月15日，在中国证监会“5?15全国投资者保护宣传日”启动仪式上，作为投资者代表的单磊进行了发言。他表示，作为一名投资者，交易过股票、ETF、可转债、期货、期权等品种,经历了中国证券期货市场20多年来的发展变化,切身感受到投资者保护工作取得的巨大成就。(本文来源于《证券日报》期刊2019-05-16）
杜晋川[3]（2019）在《信息型操纵市场行为的认定及防控》一文中研究指出信息型操纵市场行为是近年来颇受证券监管机构以及学者关注的信息类证券违法犯罪行为。在新媒体时代及互联网金融时代背景下,以信息为媒介实施违法犯罪行为的成本较低且隐蔽性强,难以被监管机构及时发现并处罚。我国现行立法对信息型操纵的规定还不够成熟,尚未形成统一完备的认定体系。在认定此类案件时多是依赖证监会内部文件《证券市场操纵行为认定指引(试行)》以及证监会反操纵执法经验。本文以证监会行政处罚案例为研究对象,明确了我国证监会执法语境下的信息型操纵具体类型,总结出一些证监会的认定思路,并且通过比较与其他信息类违规行为的异同,进一步明晰了信息型操纵的认定标准。在分析信息型操纵认定难点的基础上提出了对应的破解方案及防控措施。本文主要由以下几个部分组成:第一章导论对文章的研究背景、研究目的、研究方法、主要创新之处及文献综述进行介绍。第二章介绍信息型操纵市场行为的概念、分类、法律特征以及与其他竞合概念的比较。第叁章主要以证监会行政处罚案例为蓝本,归纳了我国信息型操纵市场行为的具体类型,阐述了信息型操纵市场行为的认定思路。第四章探讨了信息型操纵市场行为的认定难点以及证明标准。第五章以“防控”为主旋律,阐述了不仅要从立法层面规制信息型操纵,还要协同多方为防控信息型操纵共同出力,最后全文总结。(本文来源于《四川省社会科学院》期刊2019-05-01）
择远[4]（2019）在《操纵市场行为高发频发 无视法律者必被严惩》一文中研究指出每年年初，监管部门都会公布一些数据。证监会公布的数据，主要是监管方面的，比如，行政处罚情况、证监稽查20起典型违法案例等。通过对上述数据进行分析，我们能从中观察到资本市场上的违法违规行为的主要类型都是什么，证监稽查的重点在哪里。通过对2018年(本文来源于《证券日报》期刊2019-02-18）
解旖媛[5]（2018）在《严惩操纵市场行为 投资者利益亟需保护》一文中研究指出维护金融市场稳定，防范和化解金融风险，一直是党和国家关注的重点。今年以来，证监会在查处上市公司信息披露违法违规案件情况之外，对社会上扰乱金融市场运作的行为也进行了重点关注。11月以来，游资炒作即将退市的ST长生、中弘退等股票，个人利用多个账户操(本文来源于《金融时报》期刊2018-12-07）
王兴亮[6]（2018）在《深交所：严厉打击操纵市场行为》一文中研究指出11月13日，针对近期恒立实业、*ST长生等股票交易异常情况，深交所新闻发言人在回答记者提问时表示，深交所认真履行一线监管职责，持续关注公司信息披露及股票交易情况，对于操纵市场、内幕交易等各类违法违规行为予以严厉打击，切实维护资本市场正常交易秩序，保护广(本文来源于《中国证券报》期刊2018-11-14）
王雪青[7]（2018）在《证监会：严厉打击跨境操纵市场等违法行为》一文中研究指出根据内地与香港资本市场跨境执法合作机制安排，中国证监会和香港证监会于6月11日召开第六次执法合作工作会议，通报两地近期执法工作进展情况，研究双方加强线索发现、信息通报、执法协同、培训交流的相关工作。会议认为，加强内地和香港证券期货执法合作是打击(本文来源于《上海证券报》期刊2018-06-14）
潘荣荣[8]（2018）在《期货操纵市场行为的法律规制》一文中研究指出操纵期货市场行为是危害最大的期货违法行为之一。本文主要从操纵期货市场行为的法律规制角度,分析中国期货操纵市场行为的认定和处罚条款、机构设置,并结合国外的规制经验,探索中国实践背景下的期货操纵市场的法律规制。其中,本文最重要的目标是,在未来《期货法》中,构建与中国其他法律相适应和衔接的期货操纵市场行为的法律规制。本文在对国内外相关领域的学术文章进行系统地阅读和理解之后,充分做好文献综述的工作,分析理解之后,在现有的理论基础上提出自己的理解和观点。文章的第一章首先从期货市场操纵行为的认定、手法以及类型等方面进行理论的基础研究;第二章是对中国现有法律规制的探索,同时,带着问题意识,结合相关的典型和最新的案例,发现其中法律规制的不足;第叁章是对美国对期货操纵市场法律规制的探索,带着借鉴的意识,发现其在法律规制方面的先进与不足,同时分析在中国的环境下,哪些做法有借鉴的可能性;第四章是完善建议。通过理论基础分析、规制现状分析和国外相关法律规制方面的分析,带着解决问题的意识,我提出了一些不成熟的建议。本文带着“问题意识”,完成了对中国期货操纵市场法律规制的现有的和未来的探索,希望能在该问题的解决上提供一些有实际价值的建议。(本文来源于《华侨大学》期刊2018-06-04）
林婷婷[9]（2018）在《证监会：坚决打击跨境操纵市场等违法行为》一文中研究指出证监会新闻发言人高莉18日表示，近日，证监会成功查获一起利用沪港通账户跨境操纵市场的典型案件。涉案机构和人员涉嫌操纵沪市4只股票，非法获利超过2000万元。该案是证监会2017年第四批专项执法行动集中部署查办的一起私募基金领域违法案件，也是今年证监会稽查(本文来源于《中国证券报》期刊2018-05-19）
夏韬[10]（2018）在《交易型操纵市场行为的认定标准研究》一文中研究指出我国证券市场中发生的操纵行为在近年呈现出爆发增长的趋势,随着监管的变化,市场操纵的行为手段也在变得愈发隐蔽和复杂。交易型市场操纵行为因其行为方式通常是通过市场交易实现,操纵行为往往会混杂在市场“噪音”中,这就使得区分证券市场中的正常交易行为与交易型操纵行为变得极为困难,对证券市场中的交易型操纵行为的界定标准相较其他类型的操纵也就更为模糊,因此给立法和执法带来了重大的挑战。基于此,本文在对我国现行的证券法律体系中交易型操纵市场行为进行分析后,参考国外立法和实践经验,对认定标准进行总结研究,从认定路径和证明标准两方面进行梳理和总结,提出相应的见解和意见,以期完善我国对于交易型操纵市场行为的监管。本文分为叁个部分对交易型操纵市场行为的认定标准进行阐释与分析:第一部分是交易型操纵市场行为的概述。在这部分中首先对这一行为进行了界定,从其上位概念操纵行为入手,根据学理和实践中的划分标准,界定出本文研究对象交易型操纵市场行为,并且与其他类型的操纵行为进行了辨析。交易型操纵市场行为这一集合概念需要代入到我国的证券法语境中才有现实的意义,因此结合我国证券法的相关规定确定了我国证券法体系下的交易型操纵,为进一步的研究打下基础。在这一部分的最后笔者结合行为的性质和特征,具体分析了交易型操纵行为产生的动因。第二部分承接上文中界定出的我国现行证券法律体系中交易型操纵市场行为的具体类型,从条文规定入手,结合国外的立法经验进行认定分析。在对具体行为分析的过程中提炼出行为认定的关键点,并且结合证监会已公开的处罚决定深入研究这些认定要点。具体来说主要分析了连续交易操纵、约定交易操纵、洗售操纵和虚假申报操纵这四种交易型操纵行为。这些认定的要点涉及到行为构成要件中的主观目的、行为主体、行为模式以及行为后果这四个方面。在最后一部分中,首先根据前文界定框架下交易型操纵行为的具体分析,从不同交易型操纵行为构成要件的差异性和关键要件认定的困难点对交易型操纵市场行为认定的难点进行了分析,以供下一步针对性的解决问题。面对这些认定中的难题,本文从认定路径以及证明标准两个角度厘定认定标准。在认定路径部分提出我国在认定路径的选择中应当结合主观路径与客观路径,从客观路径入手演进至主观路径,最终完成认定;在证明标准分析部分提出行为后果以及主观意图的认定需要借助能够明确量化的指标再结合特殊情形下的证明责任分配完成认定证明。(本文来源于《华东政法大学》期刊2018-04-24）
操纵市场行为论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
5月15日，在中国证监会“5?15全国投资者保护宣传日”启动仪式上，作为投资者代表的单磊进行了发言。他表示，作为一名投资者，交易过股票、ETF、可转债、期货、期权等品种,经历了中国证券期货市场20多年来的发展变化,切身感受到投资者保护工作取得的巨大成就。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
操纵市场行为论文参考文献
[1].缪因知.信息型操纵市场行为执法标准研究[J].清华法学.2019
[2].苏诗钰.投资者直言：操纵市场行为必将成为自弹自唱搬起石头砸自己的脚[N].证券日报.2019
[3].杜晋川.信息型操纵市场行为的认定及防控[D].四川省社会科学院.2019
[4].择远.操纵市场行为高发频发无视法律者必被严惩[N].证券日报.2019
[5].解旖媛.严惩操纵市场行为投资者利益亟需保护[N].金融时报.2018
[6].王兴亮.深交所：严厉打击操纵市场行为[N].中国证券报.2018
[7].王雪青.证监会：严厉打击跨境操纵市场等违法行为[N].上海证券报.2018
[8].潘荣荣.期货操纵市场行为的法律规制[D].华侨大学.2018
[9].林婷婷.证监会：坚决打击跨境操纵市场等违法行为[N].中国证券报.2018
[10].夏韬.交易型操纵市场行为的认定标准研究[D].华东政法大学.2018
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