导读:本文包含了证券信用交易制度论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:信用,证券,制度,融资,法律,风险控制,模型。
证券信用交易制度论文文献综述
邢真[1]（2018）在《证券信用交易制度与风险控制》一文中研究指出证券信用交易是金融市场的重要内容,随着社会经济的不断发展,证券市场也在经历着极大的变革。基于此,本文就证券信用交易制度与风险控制进行研究,首先从证券信用交易制度的概念、法律运作、法律关系出发,就证券信用交易制度进行详细的概述,然后结合当前证券市场的发展情况,就证券信用交易中存在的风险及其原因进行分析,最后就证券信用交易中风险控制的措施研究,以此提升证券市场的发展水平。(本文来源于《现代商业》期刊2018年15期）
陶洪胜[2]（2011）在《中国证券信用交易制度研究》一文中研究指出证券信用交易制度是国际证券市场普遍采用的交易方式。随着中国证券法的修改以及股权分置改革,资本市场不断创新与发展,推行证券信用交易制度对我国证券市场的发展非常紧迫和必要。本文共分叁部分,第一章证券信用交易基础理论。本章主要对证券信用交易制度的基础法律理论进行剖析,明确该制度的内涵和外延,分析证券信用交易业务的基本流程、法律运作流程以及原理做了详尽的论述。第二章证券信用交易法律关系分析。本章主要针对证券信用交易业务过程中各个参与主体之间发生的法律关系进行深入的分析。首先,本章分析证券信用交易业务的主要参与主体,一般为投资者、证券公司、证券金融公司,同时还涉及这些主体之间法律关系所指向的标的证券。随后本章找重分了证券公司与投资者的第一重信用法律关系,分别是代理法律关系、借贷法律关系、担保法律关系。第叁章是我国证券信用交易制度思考。这是本文的重点部分,也是本文写作的最终目的。文章首先分析我国引入证券信用交易的法律可能,以此证明建立证券信用交易制度是我国证券业发展的必然产物。证券信用交易业务存在极大的风险性,在我国这样一个证券市场和信用机制不健全的国家开展该业务,风险控制是最重要、最关键的环节。因此本章重点分析了证券信用交易涉及风险控制的相关制度,特别是市场准入保证金制度。最后分析了我国的证券信用交易监管制度。(本文来源于《南京师范大学》期刊2011-03-18）
陈思行[3]（2010）在《证券信用交易制度对股市波动性的影响——基于台湾市场的实证研究》一文中研究指出我国的证券信用交易刚刚起步,在制度设计和市场影响上仍存在诸多不确定性。从市场稳定性的角度研究,本文将证券信用交易的本质归结为杠杆作用与卖空机制两个不可分割的重要部分,并且通过建立GARCH模型和VAR模型对台湾市场进行实证研究,结果显示,台湾信用交易制度加剧了股市的波动性,主要表现在杠杆作用的投机效应,而卖空机制由于融券规模较小对市场的稳定作用甚微。(本文来源于《世界经济情况》期刊2010年09期）
陈献茗[4]（2010）在《论我国证券信用交易监管法律制度构建》一文中研究指出证券信用交易是与证券现货交易相对的交易形式,有广义和狭义之分。本文仅以狭义的证券信用交易为研究对象,即融资融券交易。证券信用交易区别于证券现货交易,具有财务杠杆性、资金融通性、信用双重性,因此具有扩大收益和风险的双重功能。但纵观境外成熟的证券信用交易市场,并没有因为证券信用交易的高风险而回避证券信用交易的开展,而是通过适当的监管对证券信用交易潜在的高风险加以控制,从而有效地发挥证券信用交易活跃市场的积极作用。通过证券信用交易引入卖空机制,对于我国产品单一、创新不足、杠杆率过低的证券市场而言,尤为重要。证券信用交易将转变我国长期处于的单边市场,有利于丰富投资方式、活跃证券市场,同时还有利于打击地下信用交易、加强证券市场监管。开展证券信用交易是当前我国资本市场推进基础性制度建设的一项重要举措,而构建和完善证券信用交易监管法律制度则是有序开展证券信用交易的必要前提与重要保障。本文将通过以下叁章内容,介绍、分析、评价我国证券信用交易监管法律制度:第一章“证券信用交易与监管基本理论概述”。首先,从分析证券信用交易的定义与特征着手,了解证券信用交易的内涵、外延、交易方式与功能。其次,结合我国证券市场的发展历程以及2008年金融危机的大背景,阐述开展证券信用交易对完善我国证券市场的重要意义。最后,通过证券监管基础理论,概述证券信用交易监管法律制度的重要性和基本内容。第二章“证券信用交易主要模式及其监管制度比较”。通过比较分析美国、日本、我国台湾地区的证券信用交易模式及其监管法律体系、监管机构与监管措施,总结境外证券信用交易监管制度的特点及对我国的启示。第叁章“我国证券信用交易监管法律制度评析与完善”。首先,通过分析我国证券信用交易监管法律体系、监管机构、监管措施,介绍与评析我国证券信用交易监管法律制度。其次,在把握前述证券信用交易及监管的基础理论,和国内外证券信用交易监管法律制度构建与发展的基础上,从宏观的角度从发,对我国证券信用交易监管法律制度的构建提出有效的完善建议。(本文来源于《华东政法大学》期刊2010-04-26）
汪宗俊[5]（2009）在《对我国发展证券信用交易制度的思考》一文中研究指出证券信用交易是海外证券市场普遍而成熟的一种交易制度,我国引入信用交易制度,对促进证券市场的稳定健康发展、满足投资者需要、促进证券公司业务创新和提高盈利能力等方面具有十分重要的意义,但证券信用交易的实行也会给金融市场带来新的风险和问题,为使信用交易制度良性发展,我们必须选择适当的业务模式,同时加强风险的防范和控制。(本文来源于《市场周刊(理论研究)》期刊2009年12期）
程建[6]（2009）在《证券信用交易担保制度研究》一文中研究指出目前,我国已制定出证券信用交易担保制度体系,其中创造性的引入了让与担保制度,使我国信用交易担保制度与国际接轨。但由此带来了让与担保制度与我国法律体系的冲突,加之对让与担保制度的理解各异,以让与担保制度为理论基础所设计的证券信用交易担保制度也就存在诸多理论困境与制度缺陷。因而本文通过分析让与担保制度在我国物权法体系的困境,最终明确了该制度在我国法体系的位置。通过让与担保制度的法律构成理论的研究,清除了证券公司行使股东权的理论障碍,并以此为基础设计了股东权行使的效力及责任制度和信用交易担保对外效力的制度。弥补了现行制度的一些不足。除前言外文章分为四部分:第一部分,我国证券信用交易担保制度的现状。本部分主要是对我国相关融资融券交易法规中担保制度进行梳理,为后文找出论述的问题打下基础。首先是证券信用交易担保法律关系概述,其次,归纳我国证券信用交易担保法律制度体系,具体有以下几个方面:1.证券信用交易担保的设定;2.证券信用交易担保种类;3.证券信用交易担保标的归属;4.证券信用交易担保的效力。其中效力又分为内部效力与外部效力。通过此部分,大致描述了我国信用交易担保制度的全貌。第二部分,理论困境与制度缺陷。本部分从叁个方面进行了论述:一是证券信用交易担保性质的理论困境。1.让与担保制度在我国法律体系中的缺位;2.与我国担保法等上位法冲突。二是证券公司对担保证券行使对证券发行人的权利的理论困境与证券公司行使该权利的效力制度及责任缺失。叁是对外效力制度的缺陷。我国证券的对外效力规定缺少一下几项制度:1.担保设定人破产时,证券公司的权利与义务;2.担保债权人破产时,证券公司和客户的权利与义务;3.证券公司进入强制执行程序时,各自的权利与义务。第叁部分,理论困境及制度缺陷的成因。本部分针对上面部分提出的理论困惑和制度缺陷,分析其形成的原因。首先,介绍证券信用交易担保的性质的各种学说,对各种纷争进行分析,认为把证券的信用交易担保定性为让与担保具有合理性,进而分析让与担保制度与我国物权法体系的矛盾。其次,结合证券信用交易的特殊性,对让与担保的法律构成进行研究。分析了证券公司对担保证券享有股东权及行使方式的理论困惑。最后,我国信用交易担保外部效力制度的缺陷分析。为后面相应制度完善做好理论铺垫。第四部分,理论出路与制度完善。本部分从叁方面进行论述:(一)让与担保在我国法律中的位置,先分析我国物权法放弃规定物权法的原因,及其其他国家的让与担保制度立法情况,从而确立了让与担保在我国法律体系的位置。(二)证券公司行使股东权的理论基础及制度完善,文章通过结合让与担保的法律构成理论理清了证券公司行使对证券发行人权利的理论基础,阐释了证券公司行使股东权的效力及完善了相应的责任制度。(叁)证券信用交易担保对外效力制度完善,由于我国缺少对证券公司进入强制执行程序的规定,也没有客户与证券公司破产的相关规定,因而本文分别对以上叁种情形提出立法建议,1.信用交易客户破产的情形;2.证券公司破产的情形;3.证券公司被强制执行的情形。结语:让与担保制度,符合证券信用交易的特殊要求,又与大多数国家的证券信用交易担保制度接轨。是对我国物权法制度体系中让与担保制度缺失的补足。联系证券信用交易的特殊性,通过对让与担保法律构成研究,笔者认为运用让与担保期待权说可以解决证券公司在行使对证券发行人的权利的理论困境。以该说为理论基础,弥补了证券公司违规行使权利的责任制度以及信用交易担保对外效力制度。(本文来源于《西南政法大学》期刊2009-04-10）
黄仁利[7]（2008）在《我国证券信用交易模式选择及制度规范研究》一文中研究指出通过分析比较海外证券信用交易模式,结合中国证券市场的实际,对国内信用交易的模式选择和制度安排做了有益的预测研究,其中论证了过渡模式中实施证券公司许可证制度的可行性,以期对信用交易的业务开展有所裨益。同时要想充分发挥其积极的作用,还必须从风险控制机制、转融通机制和监管这几个方面完善信用交易制度,从而加快我国证券市场的发展步伐。(本文来源于《现代商贸工业》期刊2008年08期）
苏维娟[8]（2008）在《我国证券信用交易的模式选择及制度规范》一文中研究指出2006年8月,中国证监会和上海、深圳证券交易所先后发布融资融券试点管理办法和实施细则,我国证券信用交易将于近期启动。本文分析目前国际上较有特色的叁种证券信用交易模式,初步探讨我国建立证券信用制度应注意的问题。(本文来源于《商业文化(学术版)》期刊2008年07期）
黄建[9]（2008）在《中国证券信用交易制度研究》一文中研究指出证券信用交易制度是国际证券市场普遍采用的交易方式。随着中国证券法的修改以及股权分置改革,资本市场不断创新与发展,推行证券信用交易制度对我国证券市场的发展非常紧迫和必要。本文共分引言、正文、结论叁大部分。引言部分阐述了本文写作的背景和目的,并引入正文。正文分为四章:第一章是证券信用交易制度的概述。第一节阐述本文讨论的证券信用交易是狭义层面的,即融资融券。第二节分析证券信用交易法律关系。第叁节对其它国家和地区证券信用交易法律制度进行比较研究。第二章是中国开展证券信用交易可行性与制约因素,分析了中国进行证券信用交易的有利因素和制约因素,强调了证券信用交易制度对中国证券市场的作用。第叁章是中国证券信用交易制度的建设,提出中国证券信用交易制度建设应考虑的因素,并阐述了理论界的观点和笔者的理解,对中国证券信用交易制度主要法律规则提出了自己的见解。第四章是证券信用交易制度实施层面的思考,指出有必要加深证券市场几个问题的认识,分析证券强制平仓问题,并建议进行上市公司的治理与信用环境建设。在中国证券市场的规范发展时期,就一级市场而言,信用交易为新股发行的申购和承销提供保证金信用,能够在一个低风险的水平上,保证发行成功。就二级市场而言,信用交易相当于提供一个利用信用来提高资金利用量的杠杆。证券市场在本质上应该是一个做多机制与做空机制相互制衡的市场,期望中国在保证司法公正和有效性的前提下,进行证券信用交易制度建设。(本文来源于《大连理工大学》期刊2008-06-01）
曹桓[10]（2008）在《证券信用交易与证券交易制度》一文中研究指出从总体上看,证券信用交易和证券交易制度之间有着密不可分的联系。证券信用交易作为一项辅助性交易制度,是为实现证券交易制度的总体目标服务的。在证券交易制度的既定目标下,信用交易作为证券交易制度的一个有机组成部分来发挥作用,就会取得利大于弊的效果。(本文来源于《世界经济情况》期刊2008年05期）
证券信用交易制度论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
证券信用交易制度是国际证券市场普遍采用的交易方式。随着中国证券法的修改以及股权分置改革,资本市场不断创新与发展,推行证券信用交易制度对我国证券市场的发展非常紧迫和必要。本文共分叁部分,第一章证券信用交易基础理论。本章主要对证券信用交易制度的基础法律理论进行剖析,明确该制度的内涵和外延,分析证券信用交易业务的基本流程、法律运作流程以及原理做了详尽的论述。第二章证券信用交易法律关系分析。本章主要针对证券信用交易业务过程中各个参与主体之间发生的法律关系进行深入的分析。首先,本章分析证券信用交易业务的主要参与主体,一般为投资者、证券公司、证券金融公司,同时还涉及这些主体之间法律关系所指向的标的证券。随后本章找重分了证券公司与投资者的第一重信用法律关系,分别是代理法律关系、借贷法律关系、担保法律关系。第叁章是我国证券信用交易制度思考。这是本文的重点部分,也是本文写作的最终目的。文章首先分析我国引入证券信用交易的法律可能,以此证明建立证券信用交易制度是我国证券业发展的必然产物。证券信用交易业务存在极大的风险性,在我国这样一个证券市场和信用机制不健全的国家开展该业务,风险控制是最重要、最关键的环节。因此本章重点分析了证券信用交易涉及风险控制的相关制度,特别是市场准入保证金制度。最后分析了我国的证券信用交易监管制度。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
证券信用交易制度论文参考文献
[1].邢真.证券信用交易制度与风险控制[J].现代商业.2018
[2].陶洪胜.中国证券信用交易制度研究[D].南京师范大学.2011
[3].陈思行.证券信用交易制度对股市波动性的影响——基于台湾市场的实证研究[J].世界经济情况.2010
[4].陈献茗.论我国证券信用交易监管法律制度构建[D].华东政法大学.2010
[5].汪宗俊.对我国发展证券信用交易制度的思考[J].市场周刊(理论研究).2009
[6].程建.证券信用交易担保制度研究[D].西南政法大学.2009
[7].黄仁利.我国证券信用交易模式选择及制度规范研究[J].现代商贸工业.2008
[8].苏维娟.我国证券信用交易的模式选择及制度规范[J].商业文化(学术版).2008
[9].黄建.中国证券信用交易制度研究[D].大连理工大学.2008
[10].曹桓.证券信用交易与证券交易制度[J].世界经济情况.2008
论文知识图
