导读:本文包含了证券市场监管体制论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:证券市场,监管体制,股灾
证券市场监管体制论文文献综述
徐涛[1]（2017）在《我国证券市场监管体制改革研究》一文中研究指出在加入WTO后,我国证券市场迎来了快速发展,特别是在2005年股权分置改革以后。资本市场的发展也给社会经济发展提供了重要的资金支持。证券监管对于维持证券市场的稳定有着十分重要的作用,但是我国证券监管起步较晚,而证券市场的发展速度过快,使得监管体制与证券市场发展并不协调,两者的矛盾成为制约我国证券市场发展的重要因素。而在最近的2015年,我国证券市场出现了一场市场危机,也就是大家日常所说的股灾。回顾本次市场危机的过程,可以发现我国证券市场在监管中存在着如下问题,比如:缺乏统一的监管、监管者自身违法、投资者的羊群效应、政策没有长效机制、证券公司等机构大量违法以及监管滞后等问题,而这些问题也从侧面反映了我国证券市场监管体制很不完善。本人希望以2015年的市场危机为契机,通过监管一般理论的研究,在充分分析和认识问题的前提下,借鉴国外相关方面的先进经验,并结合自己工作的实践经验,提出一些可行的对策,解决证券监管现有的一些问题。虽不能彻底改善我国的证券监管现状,也希望通过自己的研究和分析,让证券监管有所改观。(本文来源于《首都经济贸易大学》期刊2017-06-01）
马其家[2]（2016）在《论新时期我国金融监管体制的调整——以我国证券市场行政监管权的重配与协调为视角》一文中研究指出我国金融业逐渐从分业经营向混业经营过渡,现行分业监管体制已不适应金融创新的需要。协调监管体制组织松散,难以满足金融混业监管的需要;因人事、机构调整太复杂,我国目前也不宜采用双峰监管和集中监管体制;以中国人民银行为首的牵头监管体制比较适宜我国现阶段的金融监管需求。证券市场监管中,央行应以宏观审慎监管为目标,监测和预防系统性风险;证监会负责证券机构微观审慎监管、证券市场行为监管和投资者保护,并对混合类金融产品实施兜底监管。(本文来源于《政法论丛》期刊2016年06期）
王楚云[3]（2014）在《比较与启示:发达市场的证券监管体制研究》一文中研究指出因为市场失灵的存在,仅靠自由竞争机制达不到资源最优配置的目标,任何证券市场都要或多或少的受到监管。当前,发达的证券市场形成了集中监管和自律监管两种监管体制,随着金融自由化和国际化的发展,两种体制逐渐走向融合。(本文来源于《科技与企业》期刊2014年02期）
陈葵花[4]（2012）在《完善我国证券市场监管体制的探析》一文中研究指出考察各国市场经济发展史可以发现,一直存在着"市场自由主义"和"国家干预主义"之间的博弈,但是就证券市场来说,因为它所具有的高效融资功能和高风险特性,对国民经济有着重要影响,也是国家监管的重要着力点。如何构建一个兼具效率和公平的证券市场,市场运作规则的制定及实现意义重大。近叁十年来,我国特有的法律制度环境对证券市场的发展提供了强力的后盾,然而证券市场尚未完全皈依市场化的理性运作,其中一方面的原因就是在于市场监管体制的不足。证券监管体(本文来源于《财政监督》期刊2012年24期）
庄荣欣[5]（2012）在《我国证券市场监管体制探究》一文中研究指出当今社会资本市场的快速发展,证券监管成为金融监管的重要组成部分,而伴随着中国证券市场与国际市场联系性的加强,我国证券市场的国际化已成为必然趋势,这就使得对证券监管的要求越来越高。本文首先对我国的证券市场监管体制进行概述,再对其存在的问题和问题出现的原因加以分析,最后借鉴英国的监管模式对我国证券市场监管体制改革提出自己的建议。(本文来源于《时代金融》期刊2012年18期）
陈婷婷[6]（2012）在《中国证券市场监管体制研究》一文中研究指出证券市场监管体制是指证券市场的监管主体层次设置、各监管机构之间的权利配合协调的制度安排。市场的发展总会或多或少出现市场失灵,这就需要监管部门的介入来矫正市场的缺陷,在我国社会主义市场经济初级阶段,由于证券市场机制发育不健全、法律体系有待完善等原因,加之证券市场特有的虚拟性、高风险性、易传导性及快速性等特点使得对证券市场的监管应采取政府监管为主的集中监管体制。但由于中国证券市场的集中监管体制在摸索中前进,因此存在这样那样的监管缺陷,究其根本原因在于监管体制不完善,所以需要从体制上根除问题的症结,才能不断完善对中国证券市场的监管。从国际证券监管委员会组织(IOSCO)通过对发达证券市场监管经验的总结研究与英美等各国证券监管的实践都可以看到,证券市场监管体制的本质内容在于各证券监管机构法律地位的明确规定、职能协调以及对于监管机构尤其是政府监管机构的制约机制等。本文从中国证券市场现存问题出发分析其根本原因在于证券监管体制,通过分析国际上对于证券市场监管体制规定的相关理论,并对比中外证券市场监管的实践,对中国证券市场监管体制中各个监管机构的法律性质、监管权力分配、监管权力约束等方面进行了分析,找到中国证券市场监管体制层而的问题,并对此提出对应的完善建议。(本文来源于《中央民族大学》期刊2012-05-01）
周丽琴,郎铁民[7]（2012）在《论我国证券市场监管体制的完善》一文中研究指出证券市场是信用经济高度发展的产物,作为现代市场经济典型的代表,证券市场在各国的经济建设中有着重要作用。我国目前处于中国特色社会主义市场经济的完善过程中,相较发达国家,证券市场有待完善,违法犯罪行为层出不穷,究其根本原因在于我国未能对证券市场实行有效的监管。因此,对我国证券市监管法律制度的研究,具有相当的现实意义。本文,首先对证券市场监管必要性进行分析,进而从我国的监管现状和特殊国情出发对我国证券市场监管体制的完善提出自己的见解。(本文来源于《法制博览(中旬刊)》期刊2012年04期）
邵志雄[8]（2011）在《我国证券市场监管体制中存在的问题及对策研究》一文中研究指出金融是现代经济的核心,证券市场作为金融市场重要组成,产生、发展于我国经济体制改革的重要关头,是为了配合国有经济体机制转变而应运而生的。其首先背负着“国企转制”的重要职能,其次才是改革国家投资融资体制、调整国有企业体制结构与产业结构转型,提高配置资源效率的职能。证券市场规模飞速发展的同时,政府对证券市场的监管也在随之不断的加强,并逐步走向完善。1992年10月,国务院证券委员会(简称证券委)和中国证券监督委员(简称证监会)的正式成立,标志着全国证券市场管理体系开始建立。1999年7月1日起生效的新中国第一部《证券法》,从法律层面确立了证券市场监管的地位、作用。开始规范化、法制化的管理进程。目前政府已经初步形成了一套证券资本市场监管运作模式以及监管和规范的组织框架。但从深圳“5.10”事件,上海“3.27”事件的典型违法违纪案例中来看,让我们意识到行政监管“法律、监管、自律、规范”八字方针的现实意义和未来监管的道路还相当的漫长。在协调和规范我们的证券资本市场上,必须在《证券法》的指引下实施“发展与规范”的辩证法则,以科学发展观为指导,保障市场的健康发展,尽快融入到全球经济一体化的进程中去。在我国证券市场规模快速发展的同时,就目前的运行态势来看,是亚健康的。我国证券市场目前存在问题的主要原因不是市场失灵,而是政府监管失灵。从一开始我们的政府市场监管一直追求“公平、公开、公正”的叁公原则,但实际上,市场却不以我们的意志在自由地运行。因此,作为国民经济晴雨表的证券市场,在政府逐渐向追求经济增长、社会公平与金融环境安全充分融合的过程中,重新定位政府责任,制定可行性的监管策略,具有非常重要的现实意义。本文通过对我国证券市场监管体制进行分析,指出我国政府监管责任制度的缺陷和不足,给出了可行的对策性分析。从经济学角度分析,对证券市场进行监管较为成熟的理论依据是“社会公共利益论”,该理论雏形于上世纪60年代初期。公共利益论有两个基本假设,第一,市场缺陷是市场本身固有的基本属性,这个缺陷将改变市场秩序、直接会导致市场运行效率低下；第二,纠正市场缺陷造成的不完善,只能依靠外部力量,通过政府行政监管手段,引导资源配置和利益的再分配,从而重整秩序、提高效率。此外,“行为金融学”的研究也表明,作为经济人生存于一个充斥着与自我理想假定不相吻合的社会之中。市场行为中的偏差,决定了不同市场主体在不同环境下的经营理念及决策行为,也是造成市场本身表现出不完备性的原因。据此提出证券市场监管体制的主要叁种模式：政府主导的监管模式、以自律为自我管理的模式、中间型混合模式。在政府逐渐向追求经济增长、社会公平与金融环境安全充分融合的过程中,重新定位政府责任,制定可行性的策略方案,给出理想的体制架构模型具有非常重要的现实意义。(本文来源于《湘潭大学》期刊2011-10-01）
朱海晴[9]（2011）在《我国证券市场的政府监管体制研究》一文中研究指出我国证券市场在短短的20多年时间取得了巨大发展,但是仍然存在许多问题。这些问题表明我国证券市场政府监管功能不够完善、监管效率偏低,显示我国证券市场政府监管体制存在许多问题。随着我国经济结构调整,加入世贸组织,金融全球化等等,我国证券监管工作将面临更大的挑战。因此,结合我国市场发展现状,从整体、系统的角度分析我国证券市场政府监管体制,进而提出完善建议,对于我国证券市场发展有一定的推动作用。本文以我国证券市场政府监管体制为研究对象。本文理论研究和实证分析并重,通过证券监管理论,国内外政府监管体制对比,证券违法违规典型案例的实证分析,深入分析目前我国证券监管体制存在的问题,通过比较借鉴,得到既有理论依据同时也具有可操作性的解决方案。本文首先对证券监管的理论进行综合论述,分析我国证券市场政府监管体制的发展历史和现状,接下来根据“杭萧钢构案”深入分析我国证券监管体制中存在的问题及原因,然后借鉴国外证券市场监管的实践经验,最后提出我国证券监管体制改革思路及对策。(本文来源于《南昌大学》期刊2011-06-01）
康莎妮[10]（2010）在《中国证券市场监管体制及其对老挝的借鉴作用》一文中研究指出证券监管体制是整个证券法律制度中十分重要的组成部分,它是指一个国家(地区)证券监管机构及其授权的管理机构,依照有关法律规定对有关证券发行,市场交易,市场参与者及其他有关中介机构的活动进行审核,监督,调节并使之有序化的活动,包括政府的监管和行业组织的自律。由于世界各国(地区)的历史原因,现实情况和法律体系的不同,在政府监管与自律组织监管结合的模式方面,形成了不同的证券监管体制。中国作为一个在经济体制转轨过程中取得巨大成功的国家,且发展阶段早于老挝一个时期,其经济改革的几乎所有经验和教训老挝都可以借鉴,当然证券市场的监管体制也不例外。尽管中国的证券业起步较西方发达国家晚,但经过近十几年的发展取得了巨大的成就。而且不难看出,中国证券市场监管体制的建立是伴随着证券市场本身的发展,经历了从分散监管(1981年-1992年)到多头监管(1992年-1997年)再到集中统一监管阶段(1997年至今)叁个阶段的不断完善的制度创新的过程。中国证券管理机构先后采取措施完善证券公司综合治理,防治证券公司内部控制人风险；提高上市公司质量,保护投资者利益；成功的解决了股权分置的历史遗留问题,逐步促成证券市场形成有效的定价机制。从而形成了现阶段法律制度比较完备,投资者信心良好的证券市场。在中国证券市场的发展与完善令世界瞩目的同时,中国证券市场的监管体系仍然存在证券监管以行政干预为主,缺乏市场化的调控手段,市场自律组织缺乏独立性,证券监管缺乏有效的监管,监管机构之间的职能有待合理分工和协调等问题。于是加强各分业监管部门的协同管理,充分发挥自律组织的作用将是未来中国证券市场监管机构的主要努力方向。老挝证券市场是在经济经历了由计划经济向市场经济转变的基础上建立起来的,这与中国证券市场建立的过程十分相似。因此在建立证券市场的政治社会基础,经济基础,金融基础,企业基础方面两国有一定的相似性也存在着不同点,于是老挝在建立符合自己证券市场发展的监管体制的同时要学习中国的先进经验,在建立证券市场监管法律体系,强化政府主导作用,加强信息披露监管等方面借鉴中国的经验。(本文来源于《山东大学》期刊2010-05-06）
证券市场监管体制论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
我国金融业逐渐从分业经营向混业经营过渡,现行分业监管体制已不适应金融创新的需要。协调监管体制组织松散,难以满足金融混业监管的需要;因人事、机构调整太复杂,我国目前也不宜采用双峰监管和集中监管体制;以中国人民银行为首的牵头监管体制比较适宜我国现阶段的金融监管需求。证券市场监管中,央行应以宏观审慎监管为目标,监测和预防系统性风险;证监会负责证券机构微观审慎监管、证券市场行为监管和投资者保护,并对混合类金融产品实施兜底监管。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
证券市场监管体制论文参考文献
[1].徐涛.我国证券市场监管体制改革研究[D].首都经济贸易大学.2017
[2].马其家.论新时期我国金融监管体制的调整——以我国证券市场行政监管权的重配与协调为视角[J].政法论丛.2016
[3].王楚云.比较与启示:发达市场的证券监管体制研究[J].科技与企业.2014
[4].陈葵花.完善我国证券市场监管体制的探析[J].财政监督.2012
[5].庄荣欣.我国证券市场监管体制探究[J].时代金融.2012
[6].陈婷婷.中国证券市场监管体制研究[D].中央民族大学.2012
[7].周丽琴,郎铁民.论我国证券市场监管体制的完善[J].法制博览(中旬刊).2012
[8].邵志雄.我国证券市场监管体制中存在的问题及对策研究[D].湘潭大学.2011
[9].朱海晴.我国证券市场的政府监管体制研究[D].南昌大学.2011
[10].康莎妮.中国证券市场监管体制及其对老挝的借鉴作用[D].山东大学.2010