导读:本文包含了证券监管体制论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:体制,证券市场,证券监管,证券,金融监管,香港,证监会。
证券监管体制论文文献综述
黄辉[1]（2017）在《“一国两制”背景下的香港与内地证券监管合作体制:历史演变与前景展望》一文中研究指出2017年是香港回归20周年,在"一国两制"的框架下,香港与内地证券市场之间的交流和融合日益增加和深入,如何建立高效且可行的证券监管合作体制已成为新时期两地证券监管工作的一个重要问题。从历史发展看,两地监管合作可以分为四个阶段,包括香港回归前的早期合作,香港回归后的过渡时期,《CEPA协议》实施后的证券监管合作,和"沪港通"之后的监管合作。虽然两地金融市场高速融合,已颇具"一国"属性,但监管体系却更多体现出"两制"的特征,导致目前两地证券监管合作中存在不少难点与盲区,合作机制较为抽象化,缺乏具体的制度安排与操作指引等。两地监管者应当积极探索如何更好利用"一国两制"的制度资源,建立更为密切的监管合作机制,从而更加有效地保护投资者和促进两地资本市场的持续健康发展。(本文来源于《比较法研究》期刊2017年05期）
石东磊[2]（2017）在《我国证券监管体制存在的问题及完善措施》一文中研究指出我国的证券市场自20世纪80年代起步以来,已取得了辉煌的成就,证券市场的发展对我国经济的增长起着推动的作用。但证券市场作为一把双刃剑,不仅对经济起着正面作用,它的负面作用也不容忽视。我国的证券市场是新兴的市场并不成熟,随着其迅猛发展,种种问题开始出现,监管开始出现滞后和不当现象,证券监管体制的诸多弊端也显露出来。因此,发现证券监管体制中存在的问题并及时采取措施进行解决,已成为我国亟待解决的一个重要问题。(本文来源于《纳税》期刊2017年21期）
徐涛[3]（2017）在《我国证券市场监管体制改革研究》一文中研究指出在加入WTO后,我国证券市场迎来了快速发展,特别是在2005年股权分置改革以后。资本市场的发展也给社会经济发展提供了重要的资金支持。证券监管对于维持证券市场的稳定有着十分重要的作用,但是我国证券监管起步较晚,而证券市场的发展速度过快,使得监管体制与证券市场发展并不协调,两者的矛盾成为制约我国证券市场发展的重要因素。而在最近的2015年,我国证券市场出现了一场市场危机,也就是大家日常所说的股灾。回顾本次市场危机的过程,可以发现我国证券市场在监管中存在着如下问题,比如:缺乏统一的监管、监管者自身违法、投资者的羊群效应、政策没有长效机制、证券公司等机构大量违法以及监管滞后等问题,而这些问题也从侧面反映了我国证券市场监管体制很不完善。本人希望以2015年的市场危机为契机,通过监管一般理论的研究,在充分分析和认识问题的前提下,借鉴国外相关方面的先进经验,并结合自己工作的实践经验,提出一些可行的对策,解决证券监管现有的一些问题。虽不能彻底改善我国的证券监管现状,也希望通过自己的研究和分析,让证券监管有所改观。(本文来源于《首都经济贸易大学》期刊2017-06-01）
辜媛媛[4]（2017）在《证券发行审核体制改革背景下我国证券监管制度的重构》一文中研究指出以注册制改革为方向的证券发行审核体制改革进度在我国证券市场的繁荣发展下不断推进。为了给注册制改革提供一个更为公平公正公开的证券市场交易环境,证券市场监管体系需要政府监管、自律监管、司法监管等不同类型监管的不断充实和完善,形成监管合力从而起到净化市场的作用。本文主要以证券市场的政府监管为研究对象,通过比较研究和剖析现象的方法,对这一核心开展了以下研究:第一,研究政府监管的特点和必要性。笔者先对政府监管内容进行基本的界定和理论阐述,进而将其与其他类型的监管进行比较分析,从而得出政府监管的特点和必要性。第二,探究我国证券市场政府监管的现状和缺陷。即分别从我国现行的证券发行核准制、证券市场持续性监管以及政府监管与自律监管的界限叁个方面阐述政府监管存在的问题和不足。第叁,比较研究美、日等国家和我国港台地区的证券市场监管制度。总结经验,并对我国继续推进证券监管制度的完善带来启示。第四,提出建议。通过以上的研究工作,笔者提出我国证券市场政府监管制度的重构应涵盖宏观的监管理念和具体的监管制度两大方面,这样才能全方位、循序渐进地完成这项改革目标。(本文来源于《四川省社会科学院》期刊2017-03-01）
于鸿,陈宏斌[5]（2017）在《我国证券监管体制的若干法律问题研究》一文中研究指出当前我国的证券市场正处在关键的发展转型时期,证券市场出现了形式各样的问题情况,特别是在对注册制度进行改革调整的这一时期,我国的证券监管体制正面临着许多的新难题、新困境。在以往的证券市场监管体制之下完全依赖于证监会以及相关的政府主管部门,而忽视了市场主体的作用价值,因此,在当前的证券监管过程中便应将市场所具备的监管职能充分地发挥出来。(本文来源于《经贸实践》期刊2017年03期）
马其家[6]（2016）在《论新时期我国金融监管体制的调整——以我国证券市场行政监管权的重配与协调为视角》一文中研究指出我国金融业逐渐从分业经营向混业经营过渡,现行分业监管体制已不适应金融创新的需要。协调监管体制组织松散,难以满足金融混业监管的需要;因人事、机构调整太复杂,我国目前也不宜采用双峰监管和集中监管体制;以中国人民银行为首的牵头监管体制比较适宜我国现阶段的金融监管需求。证券市场监管中,央行应以宏观审慎监管为目标,监测和预防系统性风险;证监会负责证券机构微观审慎监管、证券市场行为监管和投资者保护,并对混合类金融产品实施兜底监管。(本文来源于《政法论丛》期刊2016年06期）
张密[7]（2016）在《我国证券监管体制的若干法律问题研究》一文中研究指出现今的中国证券市场处于"新兴转轨"阶段,证券市场中的问题参差不齐,尤其是注册制度改革背景下我国证券监管体制面临新的挑战,过去完全依赖证监会和政府主管部门,忽视市场主体的作用,而今的证券监管应当充分发挥市场的监管职能。(本文来源于《法制博览》期刊2016年14期）
苏崇崇[8]（2016）在《证券法修改背景下的证券发行监管体制改革》一文中研究指出我国的证券发行监管制度作为我国资本市场的基础性和保障性制度,经历了从审批制到现在核准制的演变历程。但面对资本市场的巨大变化和未来发展需求,现今的核准制出现了一定程度上的不适应性,在证券法的修改过程中,对证券发行监管制度进行改革的呼声越来越大。从审批制到核准制再到即将要施行的注册制,证券发行监管制度的演变体现了我国资本市场发展的不同需求。同时,立足当前,在向注册制发展的证券发行监管体制改革也体现了当下证券法修改背景下新的监管理念的作用和启示。(本文来源于《知识经济》期刊2016年09期）
李剑阁[9]（2015）在《资产证券化:金融监管体制面临新挑战》一文中研究指出中国资产证券化处于快速发展的启动阶段。本文认为,资产证券化的出现及爆发式增长对我国现行金融监管体制提出了新挑战,面对新的混业经营局面,应该从原来的机构监管转向功能监管;同时对我国金融监管体制改革提出了建议。中国资产证券化处于快速发展的启动阶段。2014年迎来爆发式增长,总发行逾3000亿元,比2013年增长约10倍。一年当中(本文来源于《清华金融评论》期刊2015年10期）
甘培忠,张菊霞[10]（2015）在《IPO注册体制下证券监管机构的功能调整——从证监会和交易所分权视角观察》一文中研究指出证券IPO注册制度应势即出,证券发行审查的重点从对公司的价值判断转向以信息披露为中心的监管,证券交易所负责审核注册文件,证券监管机构的功能随监管职能的改变而须进行相应的调整。本文分析IPO注册制下证券监管任务的新变化,促使证监会和交易所的监管权能进行调整,使其协调适度,为证券发行注册制度的有效实施提供配套制度保障。(本文来源于《法律适用》期刊2015年07期）
证券监管体制论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
我国的证券市场自20世纪80年代起步以来,已取得了辉煌的成就,证券市场的发展对我国经济的增长起着推动的作用。但证券市场作为一把双刃剑,不仅对经济起着正面作用,它的负面作用也不容忽视。我国的证券市场是新兴的市场并不成熟,随着其迅猛发展,种种问题开始出现,监管开始出现滞后和不当现象,证券监管体制的诸多弊端也显露出来。因此,发现证券监管体制中存在的问题并及时采取措施进行解决,已成为我国亟待解决的一个重要问题。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
证券监管体制论文参考文献
[1].黄辉.“一国两制”背景下的香港与内地证券监管合作体制:历史演变与前景展望[J].比较法研究.2017
[2].石东磊.我国证券监管体制存在的问题及完善措施[J].纳税.2017
[3].徐涛.我国证券市场监管体制改革研究[D].首都经济贸易大学.2017
[4].辜媛媛.证券发行审核体制改革背景下我国证券监管制度的重构[D].四川省社会科学院.2017
[5].于鸿,陈宏斌.我国证券监管体制的若干法律问题研究[J].经贸实践.2017
[6].马其家.论新时期我国金融监管体制的调整——以我国证券市场行政监管权的重配与协调为视角[J].政法论丛.2016
[7].张密.我国证券监管体制的若干法律问题研究[J].法制博览.2016
[8].苏崇崇.证券法修改背景下的证券发行监管体制改革[J].知识经济.2016
[9].李剑阁.资产证券化:金融监管体制面临新挑战[J].清华金融评论.2015
[10].甘培忠,张菊霞.IPO注册体制下证券监管机构的功能调整——从证监会和交易所分权视角观察[J].法律适用.2015
论文知识图
