导读:本文包含了证券咨询论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:投资咨询,中国证券,业协会,证监会,投资顾问,中国,咨询机构。
证券咨询论文文献综述
刘伟杰[1]（2019）在《小额速调机制首次覆盖期货和证券咨询公司 投服中心助力“一万元以下”纠纷调解效率》一文中研究指出7月16日，在河北证监局大力推动下，中证中小投资者服务中心（以下简称投服中心）与财达证券股份有限公司、河北恒银期货经纪有限公司、河北源达信息技术股份有限公司成功签订小额速调合作协议。这是最高人民法院、中国证监会联合发布《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机(本文来源于《证券日报》期刊2019-07-19）
林雯,黄坤,王琦[2]（2019）在《互联网环境下证券投资咨询乱象分析及监管建议》一文中研究指出互联网和新媒体的发展促使"荐股骗局"、"黑嘴"、市场操纵等传统问题进一步演化升级,严重扰乱市场秩序。根治证券投资咨询乱象,应按照"先规范,后发展"的整体监管思路,分步推进实施。首先要开展专项整治,重塑监管权威,破除行业"潜规则";其次要完善监管法规,加强监管协作,提高监管效能;最后是明确定位,扶优限劣,督导行业回归本源。(本文来源于《证券市场导报》期刊2019年07期）
[3]（2019）在《中航资本国际获香港证券咨询和资产管理金融业务牌照》一文中研究指出6月12日,经香港证监会(SFC)批准,中航资本国际控股有限公司获得第4类证券咨询和第9类资产管理金融业务牌照。中航资本国际是中航资本在香港设立的全资子公司,获得第4类证券咨询牌照后,将有资格就证券买卖提供投资意见和研究报告;获得第9类资产管理牌照后,将有资格为境外机构提供股票、基金、(本文来源于《航空财会》期刊2019年02期）
王雨微,高慧[4]（2019）在《科创板制度解读系列之(六)《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则(征求意见稿)》》一文中研究指出根据中国证监会于2019年1月30日发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,上海证券交易所(以下简称"上交所")设立科创板科技创新咨询委员会(以下简称"咨询委员会"),向交易所提供专业咨询、人员培训和政策建议。咨询委员会由相关领域科技专家、知名企业家、资深投资专家等组成。2019年1月30日,上交所发布了科创板上市审核等一系列制度。其中,针对咨询委员会的组成、职责和履职,上交所制定了《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则(征求意见稿)》(以下简称"《工作规则》")。那么,科技创新咨询委员会在科创板上市中承担着什么样的作用?笔者对《工作规则》梳理和解读。(本文来源于《《上海法学研究》集刊（2019年第6卷 总第6卷）》期刊2019-07-01）
郭璐庆[5]（2019）在《十字路口的“证券投资咨询业”：乱象丛生、劣币驱逐良币》一文中研究指出“您好!我是分析师，您目前都持有什么股、什么价位介入的，我可以帮您看下。”类似的短信或电话，对股民而言早已屡见不鲜。证券行业内，把这种荐股抑或股评的业务称之为“证券投资咨询”，真正有资格从事的持牌机构只有84家，而实际上涉足此类业务的公司或个人(本文来源于《第一财经日报》期刊2019-06-19）
徐昭[6]（2019）在《证券投资咨询行业迈向提质创新发展阶段》一文中研究指出中国证券业协会近日发布了《证券投资咨询机构执业规范（试行）》（简称《执业规范》），对证券投资咨询机构的义务和责任做了系统、全面的规范，从制度建设、公司内部管理、业务开展、经营方式、合规管理、从业人员要求等各个环节明确了标准和底线。多位业内人士认为(本文来源于《中国证券报》期刊2019-06-19）
安宁[7]（2019）在《消灭股市“黑嘴”生存空间 证券投资咨询业迎发展新起点》一文中研究指出严打股市“黑嘴”不仅监管部门在持续行动，自律组织也开始“发力”。近日，首个规范证券投资咨询机构执业行为的自律规则——《证券投资咨询机构执业规范(试行)》（简称“执业规范”）由中国证券业协会发布。执业规范不仅明确了咨询机构合规执业的底线要求，同时对行业发展(本文来源于《证券日报》期刊2019-06-18）
侯捷宁[8]（2019）在《市场人士热议证券投资咨询机构执业规范》一文中研究指出近日，为规范证券投资咨询机构的执业行为，推动证券投资咨询机构健康发展，中国证券业协会颁布《证券投资咨询机构执业规范（试行）》（下称《执业规范》）。中国证券业协会理事、湖南金证投资咨询顾问有限公司董事长杨扬在接受记者采访时表示，《执业规范》有利于(本文来源于《证券日报》期刊2019-06-17）
周琳[9]（2019）在《证券咨询划定“红线”》一文中研究指出中国证券业协会日前发布公告称，为加强对证券投资咨询机构自律管理，推动证券投资咨询机构规范发展，组织制定《证券投资咨询机构执业规范（试行）》(以下简称《执业规范》)，并经协会第六届理事会第十次会议审议通过，自发布之日起实施。《执业规范》共分为5章(本文来源于《经济日报》期刊2019-06-13）
解旖媛[10]（2019）在《证券咨询机构首个自律规则落地》一文中研究指出近日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）制定并发布了《证券投资咨询机构执业规范(试行)》（以下简称《执业规范》），目的是加强对证券投资咨询机构自律管理，促进证券投资咨询机构规范发展。值得注意的是，这是首个规范证券投资咨询机构执业行为的自律规则(本文来源于《金融时报》期刊2019-06-11）
证券咨询论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
互联网和新媒体的发展促使"荐股骗局"、"黑嘴"、市场操纵等传统问题进一步演化升级,严重扰乱市场秩序。根治证券投资咨询乱象,应按照"先规范,后发展"的整体监管思路,分步推进实施。首先要开展专项整治,重塑监管权威,破除行业"潜规则";其次要完善监管法规,加强监管协作,提高监管效能;最后是明确定位,扶优限劣,督导行业回归本源。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
证券咨询论文参考文献
[1].刘伟杰.小额速调机制首次覆盖期货和证券咨询公司投服中心助力“一万元以下”纠纷调解效率[N].证券日报.2019
[2].林雯,黄坤,王琦.互联网环境下证券投资咨询乱象分析及监管建议[J].证券市场导报.2019
[3]..中航资本国际获香港证券咨询和资产管理金融业务牌照[J].航空财会.2019
[4].王雨微,高慧.科创板制度解读系列之(六)《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则(征求意见稿)》[C].《上海法学研究》集刊（2019年第6卷总第6卷）.2019
[5].郭璐庆.十字路口的“证券投资咨询业”：乱象丛生、劣币驱逐良币[N].第一财经日报.2019
[6].徐昭.证券投资咨询行业迈向提质创新发展阶段[N].中国证券报.2019
[7].安宁.消灭股市“黑嘴”生存空间证券投资咨询业迎发展新起点[N].证券日报.2019
[8].侯捷宁.市场人士热议证券投资咨询机构执业规范[N].证券日报.2019
[9].周琳.证券咨询划定“红线”[N].经济日报.2019
[10].解旖媛.证券咨询机构首个自律规则落地[N].金融时报.2019
论文知识图
