导读:本文包含了股票公开发行审核制度论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:股票公开发行审核制度,股票上市审核制度,核准制,注册制
股票公开发行审核制度论文文献综述
李峻[1]（2011）在《我国股票公开发行与上市审核制度研究》一文中研究指出股票的公开发行与上市是股票市场中投资产品的来源,股票市场是否能够健康和稳定运行,股票公开发行与上市环节至关重要。正因为如此,作为股票市场准入制度的股票公开发行与上市审核制度,历来是证券监管制度的重要组成部分。本文由引言和正文两部分组成。引言部分指出了本文的研究意义、研究方法和基本思路。正文部分由以下四章组成：第一章是股票公开发行与上市审核制度概述。本章首先介绍了股票公开发行与股票上市的含义,接着阐述了股票公开发行与上市审核的含义及必要性,最后介绍了两种基本的股票公开发行审核制度——核准制与注册制,以及两种基本的股票上市审查模式——实质审查模式与形式审查模式。第二章讨论了我国股票公开发行与上市审核制度的现状及存在的问题。本章首先介绍了我国关于股票公开发行与上市审核制度的规定,接着分析了我国股票公开发行与上市审核制度的特点、形成原因以及产生的后果。第叁章考察了世界主要市场的股票公开发行与上市审核制度。本章对世界主要股票市场的股票公开发行与上市审核制度进行了具体考察,包括美国、日本、德国、香港和台湾地区,通过对其进行比较分析与评价,旨在总结出其存在的共同特点。第四章是对于如何改进和完善我国股票公开发行与上市审核制度的建议。首先笔者通过借鉴世界主要市场的经验,提出了改进我国股票公开发行与上市审核制度的措施。然后就如何建立适应我国股票公开发行与上市审核制度改革的环境进行了论述,最后阐述了推动我国股票公开发行与上市审核制度改革的步骤。(本文来源于《复旦大学》期刊2011-04-20）
陈火文[2]（2009）在《我国股票公开发行审核制度研究》一文中研究指出本文以我国股票公开发行审核制度作为研究对象。股票市场是现代经济的重要组成部分,是市场经济资源配置的重要途径。股票公开发行审核制度是股票市场运行的基础环节,是证券监管的重要组成部分,是股票市场能否实现良好资源配置功能的重要因素。股票发行审核制度合理与否,不仅直接影响到投资者的信心,而且还关系到证券市场的稳定和可持续发展。文章首先介绍了本文股票公开发行审核制度相关概念,以及现行主要股票公开发行审核制度立法模式及比较。然后对我国股票公开发行审核制度的演进过程进行了归纳和阐述,对我国现行的股票公开发行审核核准制进行了评价,对其存在的缺陷进行了归纳和总结。接着引用经济学的分析方法,对发行审核制度的本质进行探讨,将一般经济理论运用到证券市场,分析股票公开发行审核制度的必要性和我国股票公开发行审核制度存在问题的根本原因,并在此基础上为找到完善我国股票公开发行审核制度问题的方法提供启示。文章还对海外典型国家的股票公开发行审核制度进行了考察,主要包括美国、法国、德国等国家,并对其经验进行总结,为改革和完善我国股票公开发行审核制度找到可借鉴之处。最后提出改革及完善我国股票公开发行审核制度的建议。在总结上文的基础上,指出注册制是我国股票公开发行审核制度的发展方向,应本着注册制的公开原则及市场化原则,对我国现行股票公开发行审核核准制存在的不足之处进行改革和完善,使其成为市场化程度较高的核准制,并朝着注册制的方向逐步过渡。(本文来源于《湘潭大学》期刊2009-06-05）
王鹏[3]（2006）在《我国股票公开发行审核制度研究》一文中研究指出本文以我国股票公开发行审核制度作为研究对象。股票公开发行审核是政府对股票公开发行行为的一种干预,影响着整个股票市场的运行。股票公开发行审核制度是证券监管的重要组成部分。本文由导言和正文两部分组成。导言部分指出了本文对我国股票公开发行审核制度进行研究的意义、本文所采用的主要研究方法、本文的写作背景以及本文的主要创新之处。正文部分由以下四章组成:第一章是股票公开发行审核制度概述。本章首先介绍了股票公开发行的定义及分类。然后论述了股票公开发行审核的定义及其必要性:股票公开发行是公司一项特殊的民事行为,国家有必要以股票公开发行审核的方式对其进行一定程度的干预。最后介绍了股票公开发行审核制度的定义。第二章是股票公开发行审核制度的立法模式及比较。本章首先对股票公开发行审核制度的两种主要立法模式——注册制模式与核准制模式进行了研究,对其定义、特征与立法思想等进行了阐述。接下来对海外典型国家的股票公开发行审核制度进行了考察,主要包括美国、法国、德国等国家。最后对股票公开发行审核制度的两种立法模式进行了比较和评价,并于综合评价后得出了几点结论:就制度设计本身而言,注册制优于核准制;一个国家采用注册制或核准制与其具体国情紧密联系,且各国股票公开发行审核制度具有向注册制方向发展的趋势。第叁章对我国的股票公开发行审核制度的演进过程及其现状进行了研究。我国的股票公开发行审核制度经历了审批制与核准制两个阶段,本章首先对我国股票公开发行审核审批制阶段的演进历程进行了阐述和评价,然后对我国股票公开发行审核核准制阶段相较审批制阶段的主要变化、核准制阶段的演进过程进行了归纳和阐述。最后对我国现行的股票公开发行审核核准制进行了评价,对其存在的缺陷进行了归纳和总结。第四章是改革及完善我国股票公开发行审核制度的建议。本章首先在总结上文的基础上,指出注册制是我国股票公开发行审核制度的发展方向。然后本着注册制的公开原则及市场化原则,对我国现行股票公开发行审核核准制存在的不足之处提出改革和完善的建议,使其成为市场化程度较高的核准制,并朝着注册制的方向逐步过渡。最后对如何优化我国股票市场的环境,从而为股票公开发行审核制度改革创造条件进行了阐述。(本文来源于《华东政法学院》期刊2006-11-03）
柯湘[4]（2006）在《股票公开发行的监管合约选择——交易费用视角下中国股票公开发行审核制度的变迁》一文中研究指出随着股权分置改革的顺利进行,我国股票公开发行审核制度改革已被提上议程。但与实践的迫切需求不相适应的是,我国学界对于股票公开发行审核制度的研究尚处于一个不成熟的阶段,现有研究文献未能对我国股票公开发行审核制度的变迁予以有说服力的解释,因此,无法为决策者提供可资借鉴的改革方案或思路。运用交易费用理论框架,对中国股票公开发行审核制度的变迁过程进行梳理,识别出在审批制和核准制下政府为降低交易费用而选择的监管合约,剖析了这些监管合约的内容和选择的原因,并在此基础上对我国股票公开发行审核制度的改革方向及可行性予以分析。(本文来源于《公共管理学报》期刊2006年03期）
股票公开发行审核制度论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文以我国股票公开发行审核制度作为研究对象。股票市场是现代经济的重要组成部分,是市场经济资源配置的重要途径。股票公开发行审核制度是股票市场运行的基础环节,是证券监管的重要组成部分,是股票市场能否实现良好资源配置功能的重要因素。股票发行审核制度合理与否,不仅直接影响到投资者的信心,而且还关系到证券市场的稳定和可持续发展。文章首先介绍了本文股票公开发行审核制度相关概念,以及现行主要股票公开发行审核制度立法模式及比较。然后对我国股票公开发行审核制度的演进过程进行了归纳和阐述,对我国现行的股票公开发行审核核准制进行了评价,对其存在的缺陷进行了归纳和总结。接着引用经济学的分析方法,对发行审核制度的本质进行探讨,将一般经济理论运用到证券市场,分析股票公开发行审核制度的必要性和我国股票公开发行审核制度存在问题的根本原因,并在此基础上为找到完善我国股票公开发行审核制度问题的方法提供启示。文章还对海外典型国家的股票公开发行审核制度进行了考察,主要包括美国、法国、德国等国家,并对其经验进行总结,为改革和完善我国股票公开发行审核制度找到可借鉴之处。最后提出改革及完善我国股票公开发行审核制度的建议。在总结上文的基础上,指出注册制是我国股票公开发行审核制度的发展方向,应本着注册制的公开原则及市场化原则,对我国现行股票公开发行审核核准制存在的不足之处进行改革和完善,使其成为市场化程度较高的核准制,并朝着注册制的方向逐步过渡。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
股票公开发行审核制度论文参考文献
[1].李峻.我国股票公开发行与上市审核制度研究[D].复旦大学.2011
[2].陈火文.我国股票公开发行审核制度研究[D].湘潭大学.2009
[3].王鹏.我国股票公开发行审核制度研究[D].华东政法学院.2006
[4].柯湘.股票公开发行的监管合约选择——交易费用视角下中国股票公开发行审核制度的变迁[J].公共管理学报.2006
标签：股票公开发行审核制度; 股票上市审核制度; 核准制; 注册制;