导读:本文包含了基金治理结构论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:基金,治理结构,账户,管理人,私募,企业年金,契约型。
基金治理结构论文文献综述
周远航[1]（2019）在《我国企业年金基金管理治理结构优化建议》一文中研究指出我国企业年金基金管理制度以《信托法》为法律基础，治理结构的核心也是基于信托关系。委托人与受托人、受托人与账户管理人、托管人和投资管理人分层建立法律关系，相互制约、相互监督，这样的制度设计原则是保障基金安全、防止挤占挪用，目的是保护受益人的合法权益。十几年(本文来源于《中国劳动保障报》期刊2019-03-06）
李琳[2]（2018）在《我国“公司型”基金治理结构的建构——基于与“契约型”结构的对比分析》一文中研究指出德国、日本和我国的证券投资基金治理结构都为"契约型",却有所不同。但无论是德国、日本还是我国都无法避免契约型治理结构设计下的法律困境,这是由契约的相对性和契约的不完备性所导致的。美国为典型的"公司型"治理结构,能破解"契约型"结构在法律关系、道德风险方面的困境。为加强基金投资人合法权益的保护,促进基金行业的健康发展,我国应引入"公司型"治理结构。在制度的具体构建上,应完善一系列配套制度,赋予基金投资人充分的诉权,确立独立董事多数原则和自我任命原则,赋予托管人相应的监督权。(本文来源于《经济法研究》期刊2018年01期）
张思一[3]（2018）在《我国非营利组织治理结构与运行机制研究——以壹基金为例》一文中研究指出近些年来非营利组织的社会关注度日益提高,本文对壹基金进行具体分析,探索其内外部治理结构与运行机制的问题,还对我国非营利组织治理结构与运行机制中出现的问题现象进行了阐述,最后对我国非营利组织治理结构和运行机制列举出相关建议措施。(本文来源于《知识经济》期刊2018年14期）
周远航[4]（2018）在《我国企业年金基金管理治理结构现状、问题及建议》一文中研究指出企业年金基金管理制度以《信托法》为法律基础。委托人与受托人、受托人与账户管理人、托管人和投资管理人分层建立法律关系，相互制约、相互监督，这样的制度设计是为了保障基金安全、防止挤占挪用。十几年来，该制度模式对基金的安全运营和保值增值发挥了重要作用，随着企业(本文来源于《中国劳动保障报》期刊2018-05-08）
李毅[5]（2018）在《契约型私募基金治理结构问题初探》一文中研究指出在契约型私募基金治理结构中,基金份额持有人虽享有基金财产的剩余收入索取权,但基金管理人拥有对基金财产的剩余控制权和支配权。为避免基金管理人通过关联交易、内部交易等不正当行为转移基金财产的利益,从而严重损害基金份额持有人的利益,基金管理人的准入制度尤为关键。为此,特提出如下两个具体建议:第一,出台法律,确认契约型私募基金管理人实行"核准制"。第二,在契约型私募基金管理人准入制度设计中,对申请主体的适格性、初始资本和动态资本及其治理机构等方面做出强制性规定。(本文来源于《社会科学论坛》期刊2018年02期）
王威猛[6]（2017）在《指数型基金持股对上市公司治理结构和经营业绩影响的研究》一文中研究指出对于中国股票市场中机构投资者的研究由来已久,随着机构投资者种类和其投资目的的演变和发展,越来越多的研究试图将机构投资者进行分类,探讨某一特定种类机构投资者的行为及其对投资标的和市场的作用情况。本文试图研究指数型基金这一特殊的机构投资者的投资行为对其所投资的上市公司的治理结构和经营业绩的哪些指标产生了怎样的影响。在传统理论中,指数型基金被认为是“懒惰的投资者”,其投资行为跟踪指数并试图获得市场正常的报酬率。近年来,在美国等发达国家的资本市场中,无论是学者还是基金管理人,都认为指数型基金不再是简单的跟踪指数而忽略对所投资上市公司的管理,而是积极主动地影响了所投资公司的治理和经营管理。随着指数型基金在我国资本市场中的发展,越来越多的现象也表明指数型基金可能通过某些方式参与了公司治理,影响了公司业绩。如2008年东方航空拟向新加坡航空等合格投资者增发股票,股东嘉实沪深300指数型基金联合融通基金等明确表示反对该决议的通过,最终股东大会否决了增发事项。我们选取了 2010年6月至2016年6月的中国股票市场数据,以各期沪深300指数成分股中排名“末尾”的50只股票和中证500指数成分股中排名“前端”的50只股票为样本,选定“股票是否被包含在中证500指数中”这一虚拟变量为工具变量,研究指数型基金持股对上市公司某些状态的影响。在选取工具变量时,我们考虑到:(1)在一定规模范围内,股票被包含在具体指数中,受指数制定和重置规则的影响,而不受到市场及公司具体管理和经营行为的影响;(2)沪深300指数和中证500指数之间的“衔接”关系使得“股票被包含在中证500指数中”与指数型基金持股比重之间存在相关关系。通过工具变量法的替代及对面板数据的回归,我们认为,指数型基金持股对上市公司的治理结构产生了积极的影响,主要表现在推动对中小股东利益的保护和通过影响经理层持股从而削弱代理问题方面;在经营业绩层面,由于不同公司所处行业不同、所处的经营周期不同,指数型基金可能很难全面地掌握并向积极的方向影响公司的具体业绩指标,在金融投资、研发支出、资产周转能力、股利分配、现金流量等方面均未发现一致性影响,仅在几个普遍适用的主要财务指标上对上市公司的经营产生了影响,包括:利润指标、资产负债率等;在探讨董事、监事和高级管理人员薪酬是否受到指数型基金持股的影响时,我们选取了薪酬总体及其子类作为研究对象,未发现薪酬情况受到指数型基金持股的改变。我们进一步从定性的角度尝试分析产生上述关系的可能原因,包括:(1)指数型基金通过代理投票权实际参与了公司的治理和经营管理;(2)指数型基的持股作为一种信息传递给其他投资者,促成了其他投资者的投资和对公司的管理;(3)指数型基金的管理者通过某种方式直接影响公司经理层等的决策,通过经理层等有利的管理增加指数型基金的价值。(本文来源于《东北财经大学》期刊2017-11-01）
秦怿[7]（2017）在《不同类型私募股权基金的内部治理结构建议》一文中研究指出目前我国私募股权基金的组织方式主要有公司制、信托制和有限合伙叁类,本文主要探讨不同组织方式下的私募股权基金内部治理结构特色,提出针对性建议,以更好的达到激励和约束平衡,促进私募股权基金的健康稳定发展。(本文来源于《现代经济信息》期刊2017年10期）
邢金水[8]（2017）在《法人治理结构下职工福利基金的几点探讨》一文中研究指出职工福利基金在保障医院职工的合法权益,维护社会的稳定方面都发挥了举足轻重的作用。近年来,随着公立医院改革的推行,医院不论是在管理模式、人事制度还是财务制度等方面都发生了很大的变化,管理模式也逐步由院长负责制转变为法人治理结构模式。新形势下医院职工福利基金的计提及使用是否还能继续满足现实发展的需要将是该文研究的重点。该文旨在通过对职工福利基金和职工福利费的区别的探讨,探究新形势下职工福利基金在计提及使用中存在的问题,并提出相应的对策,以更好地满足公立医院在法人治理结构模式下的管理要求。(本文来源于《科技创新导报》期刊2017年13期）
刘淑亭[9]（2017）在《我国基金管理公司治理结构与基金绩效关系的实证研究》一文中研究指出近十年来,我国证券投资基金伴随着资本市场的逐渐完善实现了飞速的发展,迎来了发展的黄金时期。但是,在证券投资基金蓬勃发展的背后也存在一些问题,如基金“老鼠仓”、基金黑幕、盘后交易等违规的投资行为频繁发生,这些问题的发生都与基金管理公司的治理脱不了干系,同时也充分暴露出基金管理公司治理结构中存在问题的严重性。基金业要想实现规范化的转型不仅要从基金业的发展特征入手,更要考虑基金管理公司内部的治理模式以及基金持有人的行为。因此,对基金管理公司治理结构的深入分析研究不仅成为当下的焦点,而且具有重要的理论意义,同时也对维护基金规范持续发展有着监管层面的意义。本文以委托代理理论为出发点,将公司治理理论应用在基金管理公司的治理研究上,首先结合我国基金管理公司治理结构的现状分析其中存在的一些问题;其次,选取我国在2010年前成立的60家基金管理公司旗下336只开放型基金在2015年的截面数据,对基金管理公司的股权结构、董事会结构等变量与基金绩效之间的关系进行实证分析,研究发现国有控股的基金管理公司由于政府“帮助之手”的存在,显着提高了旗下基金的业绩,并且权利相对均衡和分散化的股权制衡结构,更有助于管理公司业绩的提升。然后,本文选取2011-2015年的数据应用动态面板模型,对治理结构从持有人的角度分析与基金绩效的关系,研究发现持有人中机构投资者持有基金比例的增加会显着提高基金的绩效,但机构投资者持有份额的增加由于机构投资者“趋利避害”的属性而与基金绩效呈反向变动。最后根据实证结果,结合我国基金管理公司的现状,提出相应的政策建议。(本文来源于《吉林大学》期刊2017-05-01）
李树超[10]（2017）在《治理结构改革让公募基金焕发活力》一文中研究指出随着多家公募基金及子公司实行股权激励和事业部制改革，公司治理结构和投研体系正在发生积极变化：公募产品线迅速铺开，管理规模快速跃升，核心投研人才聚集效应初步显现，公募基金正在焕发新的发展活力。公募管理规模显着提升从当前公募基金公司股权激(本文来源于《中国基金报》期刊2017-01-23）
基金治理结构论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
德国、日本和我国的证券投资基金治理结构都为"契约型",却有所不同。但无论是德国、日本还是我国都无法避免契约型治理结构设计下的法律困境,这是由契约的相对性和契约的不完备性所导致的。美国为典型的"公司型"治理结构,能破解"契约型"结构在法律关系、道德风险方面的困境。为加强基金投资人合法权益的保护,促进基金行业的健康发展,我国应引入"公司型"治理结构。在制度的具体构建上,应完善一系列配套制度,赋予基金投资人充分的诉权,确立独立董事多数原则和自我任命原则,赋予托管人相应的监督权。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
基金治理结构论文参考文献
[1].周远航.我国企业年金基金管理治理结构优化建议[N].中国劳动保障报.2019
[2].李琳.我国“公司型”基金治理结构的建构——基于与“契约型”结构的对比分析[J].经济法研究.2018
[3].张思一.我国非营利组织治理结构与运行机制研究——以壹基金为例[J].知识经济.2018
[4].周远航.我国企业年金基金管理治理结构现状、问题及建议[N].中国劳动保障报.2018
[5].李毅.契约型私募基金治理结构问题初探[J].社会科学论坛.2018
[6].王威猛.指数型基金持股对上市公司治理结构和经营业绩影响的研究[D].东北财经大学.2017
[7].秦怿.不同类型私募股权基金的内部治理结构建议[J].现代经济信息.2017
[8].邢金水.法人治理结构下职工福利基金的几点探讨[J].科技创新导报.2017
[9].刘淑亭.我国基金管理公司治理结构与基金绩效关系的实证研究[D].吉林大学.2017
[10].李树超.治理结构改革让公募基金焕发活力[N].中国基金报.2017
论文知识图
