资管新规下提高信托企业内部控制有效性的探讨

资管新规下提高信托企业内部控制有效性的探讨

论文摘要

信托行业作为我国金融业的第二大子业,对支持国民经济的稳健发展起着十分重要的作用。2018年4月,新的资管规定正式颁布实施,对整个金融业尤其是信托行业的影响最为突出,特别是对信托企业的内部控制提出了更高的要求。在去刚兑、去通道、去杠杆、去嵌套的新规贯彻落实过程中,信托行业的发展正在经历转型的过渡期,因此在资管新规的监管下,信托行业转型不但是行业生存的需要,也是管控系统性金融风险的客观要求,这就对信托企业内部控制的有效性提出了更高的要求。本文通过分析资管新规下信托企业面临的内部控制问题,提出相应的改进措施。

论文目录

  • 一、资管新规下信托企业内部控制存在的主要问题
  •   (一)部分从业人员执行信托企业的内部控制制度不严
  •   (二)信托企业盲目拓展业务与规模的风险
  •   (三)金融风险管控措施亟待加强
  • 二、增强信托企业内部控制有效性的策略探讨
  •   (一)提高信息披露的质量和标准,加强监管部门的监督作用
  •   (二)明确岗位职责,建立完善的授权审批制度
  •   (三)资管新规下构建基于风险管控导向的内部控制体系
  • 三、结语
  • 文章来源

    类型: 期刊论文

    作者: 胡爱明

    关键词: 资管新规,内部控制,信托企业

    来源: 保险职业学院学报 2019年06期

    年度: 2019

    分类: 经济与管理科学

    专业: 金融,会计

    单位: 湖南省信托有限责任公司

    分类号: F832.39;F830.42

    页码: 39-42

    总页数: 4

    文件大小: 81K

    下载量: 92

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