导读:本文包含了证券业规制论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:规制,证券业,体制,社会福利,证券市场,发展历程,集中度。
证券业规制论文文献综述
董娜娜[1]（2014）在《我国证券业规制问题研究》一文中研究指出我国的证券业走过了二十多年的历程,现已发展成为我国国民经济的重要成分。证券业不但对居民和企业行为产生了重要影响,而且为我国经济发展提供了融资支持。也正是出于证券业在国民经济中的重要地位,各国纷纷对证券业实施有效的规制。因此,研究怎样对证券业进行规制有着非常重要的意义。(本文来源于《时代金融》期刊2014年14期）
李治[2]（2012）在《我国证券业进入与退出规制目标及其动态优化》一文中研究指出作为一种具有特定内涵及其特征的政府行为,我国证券业的规制目标明确,但过程较为艰难。证券业规制不仅要立足于证券市场的客观情况以及规制自身所具备的特点,而且还要代表一定的目标价值,它是客观规律与主观目的的有机融合。我国证券业规制的价值取向应着眼于规制目标动态优化、多元权衡及其模式递进,明确不同发展阶段的规制价值,避免规制目标的混乱。(本文来源于《商业时代》期刊2012年29期）
袁长征[3]（2011）在《国外证券业规制研究:综述与启示》一文中研究指出证券业作为金融行业的重要组成部分,在整个国民经济中占有重要地位。任何一个存在证券市场的国家无一例外地存在明显的政府规制,各国均从各自的实际情况出发,对证券产业的进入、价格、退出等方面采取了一定的规制措施,以确保金融和经济体系的稳定。本文从国外的研究成果中得到启示,希望以此对我国的证券业规制实践活动起一定的指导作用。(本文来源于《上海金融》期刊2011年09期）
袁长征,李治[4]（2011）在《中国证券业的发展历程及其规制变迁研究》一文中研究指出经过二十多年的实践积累,不论从形式上还是内容上,证券业都日趋丰富和充实;中国证券业规制体制经历了从无到有、从幼稚到逐渐成熟,从多头到统一、从分散到集中的四个发展阶段。本文将对证券业规制的相关理论进行梳理,总结证券业进规制方面的基本措施和经验,为中国证券业规制体系的完善提供理论依据、路径选择思路,从而为中国证券业规制的改革和完善提供有益的参考。(本文来源于《前沿》期刊2011年16期）
袁长征[5]（2011）在《中国证券业进入与退出规制的现状考察与实施难点分析》一文中研究指出本文通过对中国证券业进入与退出规制的现实状况和存在的问题进行分析考察,检验中国的证券业进入与退出规制制度以及在实践中的效率,由此得出中国证券业进入与退出规制实施的难点。(本文来源于《特区经济》期刊2011年06期）
陈焱,陈建东,张燕[6]（2008）在《我国证券业规制中存在的问题及其完善措施》一文中研究指出规制理论已经充分证明了放松规制有利于产业发展和社会福利,由于目前中国证券业规制中存在大量寻租及规制扩大化的现象,因此需要通过行政程序法典化和透明化规制证券监管者行为,并在废除不必要的规制措施的基础上,提高规制效率,减少创租途径和寻租行为。(本文来源于《安徽大学学报(哲学社会科学版)》期刊2008年06期）
姚兰[7]（2007）在《中国证券业规制问题研究》一文中研究指出由于证券产品的特殊性和证券业在国民经济中的重要地位，任何一个存在证券市场的国家无一例外地存在明显的政府规制。中国自1990年12月上海证券交易所运行以来，证券业已成为国民经济的重要组成部分，2006年以来中国证券市场的蓬勃发展，已成为中国经济的焦点。中国证券业在快速发展的同时也存在很多问题，对其进行有效的规制保证证券市场平稳运行和健康发展十分必要。经过多年的努力，中国证券业规制取得了长足发展，但在新形势下远未形成合理的规制体系，仍需进一步完善。本文运用规制经济学的理论和方法，在对证券业规制的基本内涵进行一般分析的基础上，考察了证券业规制的内容，并比较了各国证券业规制的体制及其发展趋势。通过对中国证券业规制体制和内容的现状分析，指出中国证券业规制存在的主要问题，并提出相应的完善途径，如加强证券业规制立法，促进机构规制与自律规制有效结合，在逐步放松对市场进入、经营范围和佣金费率规制的同时，进一步强化证券业的市场退出规制、审慎性规制和保护性规制。并指明在金融全面开放和网上证券业务蓬勃发展的形势下，中国证券业规制的新的改进方向。正文分为六个部分：第一部分，绪论。介绍选题背景与意义，对国内外关于证券业规制的研究成果进行简单的总结、综述。第二部分，证券业规制的理论基础。首先介绍了规制的内涵，具体分析了证券产品的特性，在此基础上给出了证券业规制的定义，讨论了证券业规制产生的原因，最后，结合证券业的经济特征，提出了证券业规制的具体内容。第叁部分，证券业规制的国际比较。介绍了美、英、日等主要发达资本主义国家证券业规制的发展历程及中国证券业规制体制的演变，在此基础上，说明国际证券业规制的发展趋势。第四部分，中国证券业规制的现状、问题及挑战。首先从体制和内容两个方面，对中国证券业规制的现状及存在的问题进行了分析，接着介绍了在金融全面开放和网上证券业务蓬勃发展的形势下，中国证券业规制面对的挑战。第五部分，完善中国证券业规制的初步探讨。对如何改进中国证券业规制，分别从规制体制、规制内容以及面对金融全面开放和网上证券业务蓬勃发展四个方面进行了探讨。第六部分，结束语。对本文进行总结，指出不足和努力方向。(本文来源于《东北财经大学》期刊2007-11-01）
罗滨川,孙晨征[8]（2007）在《刍议我国证券业规制问题》一文中研究指出中国证券业经过十几年的发展,已成为国民经济的重要组成部分。证券市场作为国民经济晴雨表,其稳定性直接关系到整个国民经济的稳定发展。证券业已经融入到人民的经济生活当中,并对企业和居民的行为产生了重要影响。但是,中国的证券市场作为一个新兴市场,存在着各种各样的问题,因此,通过对证券市场进行有效地监管来确保其健康地发展显得十分必要。(本文来源于《湖北行政学院学报》期刊2007年S2期）
尹筑嘉,黄建欢[9]（2006）在《证券业的进入、退出规制与市场结构的变迁研究》一文中研究指出在近20年的发展历程中,中国证券业的进入规制经历了严格——宽松——严格的过程,而退出规制也经历了一个宽松——严格的过程。本文试图从中国证券业市场进入和退出规制的制度变迁角度出发,观察制度对证券业市场结构及其变迁的重要影响。(本文来源于《金融与经济》期刊2006年09期）
刘玉婷[10]（2006）在《我国证券业规制问题研究》一文中研究指出中国证券业作为一种新兴产业，经过十几年的发展，已成为国民经济的重要组成部分。证券业不仅为中国的计划经济向市场经济转变提供了重要的融资支持，而且已经融入到人民的经济生活当中，并对企业和居民的行为产生了重要影响。由于证券业的特殊性，以及证券经济在国民经济中的重要地位，使得各个国家普遍对证券业实施规制。因而，研究如何对证券业进行有效的规制并确保其健康发展就有着重要的实践意义。 本文围绕我国证券业规制问题，首先回顾了一系列研究证券业规制的中外文献，其次对证券业规制的产生做了一般性的分析，接下来分析了我国证券业规制的现状，指出了证券业规制内部存在的主要问题，并分析了我国证券业规制面临的主要挑战。然后，本文对几个主要发达国家的证券业规制体系作了一个概述，并归纳出它们的变化趋势，剖析了带给我们的几点启示。最后，针对存在的问题和面临的挑战，对我国证券业规制的完善进行了初步探索。 文章针对我国证券业规制体制和内容方面存在的具体问题，面对金融业全面开放和网上证券业务的发展对证券业规制带来的挑战，在结合我国现实国情、借鉴发达国家证券业规制的经验和充分考虑到未来发展趋势的基础上，分别从谨慎推进规制体制的转变、适度调整规制内容与方式、加快金融业法制法规建设、建立完善的网上业务规制体系等四个方面提出了完善我国证券业规制的初步设想，以期能对我国证券业规制有所帮助。(本文来源于《暨南大学》期刊2006-05-01）
证券业规制论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
作为一种具有特定内涵及其特征的政府行为,我国证券业的规制目标明确,但过程较为艰难。证券业规制不仅要立足于证券市场的客观情况以及规制自身所具备的特点,而且还要代表一定的目标价值,它是客观规律与主观目的的有机融合。我国证券业规制的价值取向应着眼于规制目标动态优化、多元权衡及其模式递进,明确不同发展阶段的规制价值,避免规制目标的混乱。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
证券业规制论文参考文献
[1].董娜娜.我国证券业规制问题研究[J].时代金融.2014
[2].李治.我国证券业进入与退出规制目标及其动态优化[J].商业时代.2012
[3].袁长征.国外证券业规制研究:综述与启示[J].上海金融.2011
[4].袁长征,李治.中国证券业的发展历程及其规制变迁研究[J].前沿.2011
[5].袁长征.中国证券业进入与退出规制的现状考察与实施难点分析[J].特区经济.2011
[6].陈焱,陈建东,张燕.我国证券业规制中存在的问题及其完善措施[J].安徽大学学报(哲学社会科学版).2008
[7].姚兰.中国证券业规制问题研究[D].东北财经大学.2007
[8].罗滨川,孙晨征.刍议我国证券业规制问题[J].湖北行政学院学报.2007
[9].尹筑嘉,黄建欢.证券业的进入、退出规制与市场结构的变迁研究[J].金融与经济.2006
[10].刘玉婷.我国证券业规制问题研究[D].暨南大学.2006
论文知识图
