导读:本文包含了股权质押论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:股权,证监会,深交所,风险,券商,分析师,证券。
股权质押论文文献综述
本报记者,胡雨[1]（2019）在《多家券商因股权质押违规遭罚》一文中研究指出临近年底，又现券商因股权质押问题遭罚案例。日前，沪深交易所向申港证券、联储证券、华宝证券和国盛证券4家券商作出纪律处分决定，近一个月来至少有9家券商被交易所处罚。4家券商同日遭罚12月20日，沪深交易所同时发布了对申港证券、联储证券、华宝(本文来源于《中国证券报》期刊2019-12-23）
杨松令,田梦元[2]（2019）在《控股股东股权质押与企业非效率投资——基于金融错配背景的分析》一文中研究指出控股股东股权质押行为已普遍存在于我国资本市场,这一高风险的融资方式势必会影响企业的投资活动及资本配置效率。本文以2009-2017年沪深两市A股上市公司为研究样本,采用多元线性回归方法,实证检验控股股东股权质押对企业非效率投资问题的影响。研究发现,控股股东股权质押行为会显着增加企业非效率投资。进一步的研究发现,金融错配程度加剧了控股股东股权质押对非效率投资的影响;不同方向下的金融错配亦具有差异化影响——左向错配时控股股东股权质押导致了过度投资问题,右向错配时则导致了投资不足问题。因此,需要从企业的外部监管与内部治理上规范股东股权质押动机和行为,抑制控股股东的侵占行为,发挥股权质押的积极作用;进一步深化金融错配加剧系统性金融风险及其差异化表现的认识,调整、优化金融资源配置结构,提高投资效率。(本文来源于《商业研究》期刊2019年12期）
卫潇[3]（2019）在《上市公司股权质押的风险及应对措施》一文中研究指出随着我国经济步入"新常态",由于股权质押这一融资方式具有融资简单快捷、并且受限较少的优势,许多上市公司为了解决产业结构调整和产业转型压力,纷纷选择了股权质押来解决资金短缺问题。然而对于上市公司来说,股权质押虽然可以缓解公司的资金压力,但同时也会给公司带来平仓风险、掏空风险等一系列风险。因此,上市公司应当谨慎选择股权质押,并提早做好风险防范。通过分析上市公司大股东股权质押融资的战略动机以及风险,从而提出针对性的应对措施。(本文来源于《商业经济》期刊2019年12期）
毕达[4]（2019）在《公司业绩、融资约束与股权质押》一文中研究指出本文选取了2015-2017年沪深A股上市公司控股股东股权质押的数据以及公司的业绩数据,研究了上市公司业绩、融资约束与控股股东股权质押的关系。研究发现,业绩越好的上市公司控股股东股权质押的比例越低,负债越多的上市公司控股股东股权质押的比例越高,在相同的条件下,国有公司控股股东股权质押的比例低于民营公司控股股东。进一步研究发现,在融资约束的情况下,上述结论依然成立。(本文来源于《法制与社会》期刊2019年35期）
洪凌城[5]（2019）在《股权质押对会计信息披露质量的影响》一文中研究指出近年来,越来越多的上市公司将股权作为抵押物,抵押给银行、投资机构等金融机构来进行融资。尤其是一些非国有上市企业及一些新兴产业公司,股权质押对于他们而言是一种相对便捷、成本较低且控制权不会转移的融资手段。但是随着我国股市的剧烈变动,股权质押的公司就会面临强制平仓的风险,从而可能会影响会计信息质量。本文旨在讨论股权质押对会计信息披露质量的影响,以帮助投资者进行合理投资。(本文来源于《今日财富(中国知识产权)》期刊2019年12期）
郑涵歆,潘煜双[6]（2019）在《股权质押与分析师独立性》一文中研究指出证券分析师为投资者与上市公司间的信息中介,其职能是为投资者提供决策有用的信息,减小投资者与上市公司间的信息不对称程度,但其他利益的干涉使得分析师独立性问题一直饱受争议。随着我国股权质押业务的扩大,券商与公司间的"债权人-债务人"利益关系严重影响了券商旗下分析师的独立性。本文研究发现,若券商与公司有股权质押业务关联,券商旗下分析师对该公司发布的投资评级更偏乐观,使得分析师独立性降低,进一步研究发现,这一现象在信息透明度较低的公司、个人声誉较低的分析师中更为严重。以上结论在DID+PSM控制内生性问题及其他稳健性检验后依旧成立。本文结论对规范分析师行业、完善股权质押政策以及提高资本市场效率具有一定的参考价值。(本文来源于《财经论丛》期刊2019年12期）
刘朝[7]（2019）在《大股东股权质押、异质性控制权与企业盈余管理》一文中研究指出文章选取2004—2017年A股上市公司数据,研究不同控制背景下,大股东股票质押和企业盈余管理的关系,研究发现:上市公司普遍存在盈余管理行为,大股东股权质押后,应计盈余管理程度显着降低,但真实盈余管理在大股东股权质押后显着增加,即企业管理层从应计盈余管理向真实盈余管理转变。相较于国有控制企业,非国有控制企业实际控制人在股权质押后进行应计盈余管理的下降程度更为显着,表明异质性控制权能显着影响企业的盈余管理方式。(本文来源于《商业会计》期刊2019年23期）
张弛[8]（2019）在《股权质押风险整体缓释》一文中研究指出股权质押警钟长鸣不断。12月2日，南京证券公布已分别收到上交所和深交所下发的纪律处分正式决定文件，沪深交易所拟对南京证券作出暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。事实上，除南京证券外，近期多家券商因股权质押接连收到监管层“罚单”。与此同时，(本文来源于《金融时报》期刊2019-12-05）
姜晓文[9]（2019）在《控股股东股权质押对企业创新效率的影响》一文中研究指出做优做强实体经济,提升企业效率是关键。文章以2011—2017年中国A股上市公司为研究样本,对控股股东股权质押行为如何影响企业创新效率进行了实证检验。研究发现:控股股东股权质押行为显着提高了企业创新效率;相对于国有企业,控股股东股权质押对企业创新效率的提升作用在非国有企业更为显着;相对于传统行业,控股股东股权质押对企业创新效率的提升作用在高科技行业更为显着。研究结果丰富了控股股东股权质押行为对企业创新活动影响效果的相关研究,为相关各方合理评价企业创新水平提供参考。(本文来源于《会计之友》期刊2019年24期）
周楠[10]（2019）在《为利润铤而走险 中小券商股权质押业务频繁被罚》一文中研究指出在资本中介业务方面踌躇满志的南京证券12月2日公告称，近日，上交所和深交所分别向公司下发正式的纪律处分决定文件。上半年为其贡献10%营收的股权质押业务，被暂停新增业务3个月。第一财经记者就此以投资者身份致电问询南京证券，公司董秘办人士表示，暂停新(本文来源于《第一财经日报》期刊2019-12-04）
股权质押论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
控股股东股权质押行为已普遍存在于我国资本市场,这一高风险的融资方式势必会影响企业的投资活动及资本配置效率。本文以2009-2017年沪深两市A股上市公司为研究样本,采用多元线性回归方法,实证检验控股股东股权质押对企业非效率投资问题的影响。研究发现,控股股东股权质押行为会显着增加企业非效率投资。进一步的研究发现,金融错配程度加剧了控股股东股权质押对非效率投资的影响;不同方向下的金融错配亦具有差异化影响——左向错配时控股股东股权质押导致了过度投资问题,右向错配时则导致了投资不足问题。因此,需要从企业的外部监管与内部治理上规范股东股权质押动机和行为,抑制控股股东的侵占行为,发挥股权质押的积极作用;进一步深化金融错配加剧系统性金融风险及其差异化表现的认识,调整、优化金融资源配置结构,提高投资效率。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
股权质押论文参考文献
[1].本报记者,胡雨.多家券商因股权质押违规遭罚[N].中国证券报.2019
[2].杨松令,田梦元.控股股东股权质押与企业非效率投资——基于金融错配背景的分析[J].商业研究.2019
[3].卫潇.上市公司股权质押的风险及应对措施[J].商业经济.2019
[4].毕达.公司业绩、融资约束与股权质押[J].法制与社会.2019
[5].洪凌城.股权质押对会计信息披露质量的影响[J].今日财富(中国知识产权).2019
[6].郑涵歆,潘煜双.股权质押与分析师独立性[J].财经论丛.2019
[7].刘朝.大股东股权质押、异质性控制权与企业盈余管理[J].商业会计.2019
[8].张弛.股权质押风险整体缓释[N].金融时报.2019
[9].姜晓文.控股股东股权质押对企业创新效率的影响[J].会计之友.2019
[10].周楠.为利润铤而走险中小券商股权质押业务频繁被罚[N].第一财经日报.2019
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