导读:本文包含了证券市场结构论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:结构,市场,证券市场,证券,绩效,营业部,美国。
证券市场结构论文文献综述
彭运朋[1]（2018）在《论美国证券市场结构中的政府干预——以异地交易的繁荣为中心》一文中研究指出美国证监会(SEC)同样会深度地干预证券市场,不过其干预是围绕维护市场竞争而展开的,且具有强烈的法制化特征,这突出表现为SEC对上市证券市场结构的干预。美国上市证券的交易结构是非常分散的,且上市证券在上市所在地之外的异地交易非常之繁荣,这在很大程度上因为SEC积极有为、大刀阔斧地干预市场。这些干预可归纳为减少异地交易的普遍障碍,扶持替代交易系统,持续扩张交易所的未上市证券交易特权,以及批准注册了五家新的全国性证券交易所等四大类。(本文来源于《证券市场导报》期刊2018年11期）
李勋卓[2]（2017）在《我国证券行业市场结构与绩效关系研究》一文中研究指出证券市场是现代金融市场中重要的组成部分,以1987年我国第一家证券公司在特区深圳成立为标志,证券行业逐渐在我国生根发芽。经过30年的起起伏伏,我国证券行业无论在市场规模、交易规则、监管措施还是交易方式等各方面都有了长足的进步。目前我国证券市场已成为我国金融市场中重要组成部分,也是全球金融市场的重要一部分。截至2016年年底,沪深两市A股总市值达50.62万亿元。国内证券公司共计129家,总资产达5.79万亿元,中国证券市场总市值已超过日本成为全世界第二大市场,仅次于美国。但是值得注意的是,如今我国证券行业中仍然存在很多的问题,如佣金率的不断下降、证券公司服务的同质化、靠天吃饭、经纪业务收入占比过高等等。而在中国金融领域日趋国际化的过程中,中国证券行业将面临越来越多的国际上的冲击。因此眼下研究我国证券行业的发展是有意义并且必要的。本文从市场结构与绩效关系的角度切入这个问题,首先本文对市场结构与绩效水平进行了测算与分析。从市场占有率情况、行业的集中率及赫芬达尔指数的测算结果发现我国证券行业市场结构还较为分散,尚属于竞争型市场结构。近年来慢慢在向集中化的方向进行发展。绩效分析中本文对证券行业近年来主要产品价格(佣金率)的情况做了分析,进而分析了行业收入结构与盈利能力情况。接着本文对证券行业市场结构与绩效之间的关系进行了实证研究,笔者选择净资产报酬率作为被解释变量,选择市场占有率、集中率和赫芬达尔指数作为解释变量,选择历年的成交额和行业平均佣金作为控制变量。全样本实证结果发现我国证券行业市场结构指标与绩效之间存在正向关系,市场结构越集中,市场中证券公司的绩效水平越高。子样本实证结果说明,上市公司与非上市公司、行业地位靠前与靠后的公司之间存在差异,说明以上市券商为研究对象不能反应行业整体的情况。最后,本文对研究内容做出总结并提出建议。从证券公司角度本文建议证券公司在市场结构向集中化发展的趋势中积极寻求差异化发展,同时在佣金下降利润空间越来越窄的情况下证券公司需要升级服务争取拿回佣金的定价权。从监管的角度上,本文建议有关部门可以考虑降低行业的准入门槛,使行业能更充分地竞争。同时,监管部门需要控制证券公司在目前形式下存在的价格乱象问题。(本文来源于《电子科技大学》期刊2017-11-27）
张东强[3]（2015）在《美国证券市场结构改革新动向与启示》一文中研究指出随着新技术、新产品和新交易规则的不断涌现,美国证券市场逐渐演化为以高频交易为代表的、算法交易主导的市场,并衍生出投资者对市场公平性的担忧。由于技术系统的高度复杂性和相互联系,交易事故频发,成为业界关注的焦点。美国证券市场同时还是高度分割的市场,不利于价格发现和透明度建设。面对证券市场结构的显着变化,美国证交会着手研究、适时启动相关改革措施,对我国证券市场改革具有正面的借鉴意义。(本文来源于《福建金融》期刊2015年11期）
孙晓[4]（2015）在《我国证券投资基金业市场结构对绩效的影响》一文中研究指出1998年3月23日,开元和金泰等5只证券投资基金成立,这是我国有史以来成立的第一批证券投资基金。这批基金的成立,标志着我国开始走上规范的基金发展道路。发展至今,我国的证券投资基金业的资产规模获得迅速扩大,这加速了中国基金业由初始发展阶段向快速发展阶段的历史性跨越,人们越来越多地将储蓄资金拿出去投资。尽管如此,我国与西方发达国家仍然存在较大差距,而且西方的发展模式和成熟理论经验并不完全适用于我国在其发展过程中不断涌现各种问题和困难。因此,若想拉近我国与西方国家之间的距离,解决证券投资基金业发展过程中的问题和困难,对其进行深入研究是必然的。如今,我国基金业的大壁江山已被开放式基金占有,而股票型开放式基金又是开放式基金的主流,因此,对股票型开放式基金进行研究,对我国基金业的规范快速发展和健康良性发展是有意义的。本文基于产业组织理论,对我国证券投资基金业市场结构的现状进行了分析研究,然后重点选取市场集中度和市场份额这两个方面,做出市场结构对于基金绩效的影响的相关实证研究。本文选取2004—2013年10年时间为样本区间,以年度为时间单位,选取35只相对具有代表性的股票型开放式基金为样本,样本总数为350。首先采用两种集中度——绝对集中度和相对集中度对市场集中度进行衡量,每种集中度分别用基金总份额和基金净资产总额来计算,通过计算结果发现,10年来我国的证券投资基金业市场集中度一直在不断地下降。随后,本文分别以绝对集中度和相对集中度分类,构建了多元线性回归模型,分别利用固定效应模型、随机效应模型和混合回归进行回归分析,并采用F检验、Hausman检验及LM检验对叁个模型进行适用性的检验,来考察对市场结构与绩效的影响,从而验证传统共谋假说和有效结构假说在我国的适用性。得出结论,不论以哪种集中度来衡量市场集中度,市场集中度与基金绩效都是显着正相关的;但市场结构与基金绩效之间却并不存在像有效结构假说所描述的关系,二者无显着关系;GDP增长率和上证综合指数增长率都对基金绩效有显着的正向效应。最后,综合前文研究得出结论:我国证券投资基金市场符合传统共谋假说,当提高市场集中度时,基金的绩效也会随之提高;有效结构假说不适用于我国的证券投资基金业市场,市场份额的变化无法带动基金绩效的相应变化;国内经济发展越好,越有利于证券投资基金业的发展;证券投资基金的发展离不开证券市场,证券市场发展越好越有利于证券投资基金的表现。针对以上研究,本文提出了相关政策建议:简政放权,构建竞争性的市场结构;优化基金公司自身经营管理水平;改革基金管理费收取模式;推动证券市场的改革与发展,为证券投资基金的发展营造良好的环境。(本文来源于《西南政法大学》期刊2015-03-19）
翟永会[5]（2014）在《市场结构、获利能力与证券公司效率》一文中研究指出从中国证券业市场结构的现实特征入手,研究市场结构这一中观因素对证券公司效率的作用。通过实证检验,发现相对市场势力假说在中国证券业成立的证据,但进一步分析表明,市场份额的扩张并没有带来显着的效率损失,这与典型的相对市场假说并不相同。(本文来源于《财经理论与实践》期刊2014年04期）
韩冬梅,王雯[6]（2014）在《复杂网络视角下的国际证券市场结构特征分析》一文中研究指出以Kendall's秩相关系数作为网络边权值,构建复杂网络,测度国际证券市场指数收益率序列的波动相关性,分析该复杂网络的拓扑结构,发现该网络具有显着小世界特性,无明显无标度特性,并存在叁大社区。研究结果与市场现实之间存在较好的对应关系,证明方法的有效性。(本文来源于《复杂系统与复杂性科学》期刊2014年03期）
周伍阳[7]（2014）在《中国证券市场结构与股指期货操纵路径识别研究》一文中研究指出在我国证券市场特殊结构下,探讨短期内集中资金拉升股票以带动证券市场指数上涨的这种股指期货操纵模式,总结针对我国市场结构特征的股指期货操纵具体手法与理论实现路径,并进一步采集实际交易的日内高频数据筛选出模拟操纵案例,最后运用成本收益分析方法对理论操纵路径进行识别。研究结果表明,指数杠杆型的操纵路径可行性较高,短期内拉升上证综指权重股的成本较低,潜在收益大,而选择沪深300指数权重股的指数拉动型路径很难成功,为防范此类操纵风险,建议完善证券市场结构等。(本文来源于《征信》期刊2014年04期）
刘婧媛,李清柳[8]（2014）在《我国证券经纪业务市场结构现状分析》一文中研究指出从我国进入市场经济已来,我国的金融业发生了很大的变化,其中,证券业作为一个新事物进入政府及大众的视野。在2000年以后,随着全球股票市场进入了牛市,我国股民数量急剧增多,美国次贷危机发生前,在2008年,我国股市总开户数约为1.5亿,而同年我国的总人口约为13亿,其比例约为11.5%。在2008年以后,虽然全球股票市场进入了一个低迷阶段,但随着我国金融市场发展而陆续增多的证券公司数量却没有明显的减少。证券经纪业务是指通过收取佣金作为报酬,促成买卖双方交易行为而进行的证券中介业务,是证券公司主要业务之一,市场环境的变化与公司间的竞争,造成了佣金的不同,并且地域、营业点数量与分布、总资产数量,甚至公司背景等都成为(本文来源于《东方企业文化》期刊2014年04期）
曾刚[9]（2013）在《信贷资产证券化应优化市场结构》一文中研究指出正式的资产证券化改革虽然在2008年之后陷入停滞，但具有中国特色的“类资产证券化”创新却一直暗流涌动。特别是2010年之后，随着宏观调控紧缩的力度逐步加大以及银行资本约束的趋紧，不同类型机构通过合作进行监管套利，将信贷资产移出银行资产负债表，藉此规避信贷(本文来源于《中国证券报》期刊2013-11-15）
罗春华[10]（2013）在《审计市场结构与审计行为研究：来自中国证券市场的经验证据》一文中研究指出审计市场和审计行为研究是西方学术界一个相对成熟的论题。Zeff和Fossum(1967)指出,只有深入研究公共会计师事务所成长及壮大的原因,剖析其品牌形成的关键因素,在此基础上探究事务所市场行为方能深入理解审计市场的竞争特征。以此开创性研究为发端,依托产业组织理论,涌现了一系列关于审计市场结构、审计行为、审计市场绩效的理论文献。Stigler(1968)认为,研究市场结构的价值在于“使竞争行为的可能性与可测定的结构问题相联系”。可见,包含市场结构的审计市场和审计行为研究是密不可分的两个研究对象。1980年我国恢复注册会计师制度,行业得以飞速发展,伴随资本市场的快速发展以及近几年监管部门“做大做强”事务所的发展战略又为我国审计行业及注册会计师队伍的壮大提供了机遇,会计师事务所数量和注册会计师从业人员大幅度增加,本土事务所实力不断增强,执业水平逐渐提高。然而,行业快速发展的另一面却不同程度存在某些问题：如审计市场监管不力、会计师事务所的审计质量虽不断提高但其公信力仍被公众质疑,甚至以信誉和实力而着称的国际“四大”事务所也时有审计失败案例曝光；国内事务所和国际“四大”所之间发展仍旧不平衡；国际“四大”所如何更好推进本土化战略等等。因此,动态变化环境下,关联探讨审计市场结构与审计行为的课题仍旧是必要的。正是基于上述原因,本论文聚焦转轨经济中我国审计市场“第一军团”的证券审计资格事务所(简称证券所)的审计市场行为,将证券所的审计市场行为置于我国不断演变的证券审计市场背景中进行考察,梳理1993-2012年20年来我国审计市场结构和事务所行为的发展轨迹,实证研究审计市场结构与事务所审计定价行为、审计市场结构与审计意见行为的内在关系和原因,进而提炼出我国“做大做强”CPA行业发展战略的对策举措,为政策制定者和审计业务实施者提供借鉴,优化审计市场和事务所审计行为。为展开研究主题,本文共分七个章节进行论述。第一章是绪论部分。本章通过对现状的描述引伸出本文的研究主题、研究目的、研究意义,并对与本文研究主题相关的概念进行了界定。在此基础上,简要介绍了论文的研究内容、研究方法、技术路线、框架结构以及论文的创新点。第二章是文献综述部分。本章梳理了与研究主题相关的文献,并进行了简要评述。这些文献包括审计市场结构问题、事务所规模、审计市场结构与审计收费、审计市场结构与审计意见类型以及审计市场结构与审计质量等有关文献。第叁章是理论基础。本章在上一章文献综述的基础上,重点阐述了与本文理论分析和实证研究相关的理论基础。主要包括产业组织结构理论、委托代理理论、规模经济理论、声誉理论以及深口袋理论。第四章从历史演变的角度描述分析、比较了我国证券审计市场结构和事务所审计行为的变迁及基本特征。本章以我国1993开始形成的证券审计市场为起点,将1993-2012年20年间的证券审计市场变迁期划分为1993-1999年、2000-2006年、2007-2012年等叁个不同阶段进行描述性分析和图表比较,从而梳理和厘清了我国20年来证券审计市场结构的变迁状况及事务所行为的基本特征,为接下来两章的实证分析提供了背景基础。第五章和第六章是本文的实证分析部分。这两章分别从审计市场结构与审计定价行为、审计市场结构与审计意见出具行为进行了实证分析。通过对审计市场结构与审计定价行为的实证分析,结果表明：1993-2011年间,总体上来看,国际“四大”的审计收费高于本土大型事务所；随着审计市场结构的变化(升级),我国会计事务所的平均审计收费并没有因为市场结构的变化而显着改变；随着审计市场结构的变化(升级),国际“四大”的审计收费持续增加,国内“五大”所的审计收费反而降低,从而表明近20年间国际“四大”和本土大所的审计收费存在着较大差异。通过对审计市场结构与审计意见出具行为的实证分析,结果表明：与其他事务所相较而言,以“四大”和本土“五大”所为代表的大规模会计事务所审计质量更高。需要强调的是,国际“四大”的审计质量并不显着高于国内“五大”；随着我国证券审计市场结构的变化(升级),大型事务所的审计质量并没有显着提高；审计市场结构的升级也并没有从总体上提高我国证券审计市场整体审计质量。第七章是本文的收尾章节。这一章是本文的研究结论、对策建议以及未来的研究展望部分,从而最终完成了本论文研究主题的探讨。本文有可能的贡献在于：(1)首次全面、系统梳理了我国证券审计市场和事务所审计行为自1993-2012年20年的历史演变路径及基本特征,实证分析了1993-2011年审计市场结构与审计定价行为、审计意见出具行为的关系。本文在描述分析我国审计市场结构和审计行为的变迁及基本特征时,选择了对1993-2012年20年的连续数据进行分析比较。在进行实证分析时,也同样选择了1993-2011年19年的连续数据,区分以“四大”、本土“五大”为代表的大型事务所以及其他所叁种不同规模事务所类型,引入以代表审计市场结构状况的审计市场集中度作为自变量对审计市场结构与审计定价行为、审计意见出具行为进行实证分析,这有别于以往大部分论文所采用的短期或中期分析方法,连续数据的采用也增强了论文研究结论的说服力和对策建议的时效性。(2)本文通过实证研究而获得的一系列结论补充了成熟市场之外的转轨经济中大型事务所审计收费及审计质量差异的研究文献,拓展了审计市场结构与审计行为关系研究的相关文献。(3)拓展了制约事务所审计行为机制的对策。本文在已有研究结论的基础上,从宏观、中观、微观叁个层面提出了相应的政策主张。具体说来,如宏观上应构建法律机制—事务所规模—事务所声誉的良性循环；中观上应加强事务所集体行动机制的制约,设定相对稳定而有效的规则,扩展博弈链条、增加博弈链次数；增强集体行动的道德动机或隐性激励等,从而拓展了制约事务所审计行为机制的对策。(本文来源于《武汉大学》期刊2013-10-01）
证券市场结构论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
证券市场是现代金融市场中重要的组成部分,以1987年我国第一家证券公司在特区深圳成立为标志,证券行业逐渐在我国生根发芽。经过30年的起起伏伏,我国证券行业无论在市场规模、交易规则、监管措施还是交易方式等各方面都有了长足的进步。目前我国证券市场已成为我国金融市场中重要组成部分,也是全球金融市场的重要一部分。截至2016年年底,沪深两市A股总市值达50.62万亿元。国内证券公司共计129家,总资产达5.79万亿元,中国证券市场总市值已超过日本成为全世界第二大市场,仅次于美国。但是值得注意的是,如今我国证券行业中仍然存在很多的问题,如佣金率的不断下降、证券公司服务的同质化、靠天吃饭、经纪业务收入占比过高等等。而在中国金融领域日趋国际化的过程中,中国证券行业将面临越来越多的国际上的冲击。因此眼下研究我国证券行业的发展是有意义并且必要的。本文从市场结构与绩效关系的角度切入这个问题,首先本文对市场结构与绩效水平进行了测算与分析。从市场占有率情况、行业的集中率及赫芬达尔指数的测算结果发现我国证券行业市场结构还较为分散,尚属于竞争型市场结构。近年来慢慢在向集中化的方向进行发展。绩效分析中本文对证券行业近年来主要产品价格(佣金率)的情况做了分析,进而分析了行业收入结构与盈利能力情况。接着本文对证券行业市场结构与绩效之间的关系进行了实证研究,笔者选择净资产报酬率作为被解释变量,选择市场占有率、集中率和赫芬达尔指数作为解释变量,选择历年的成交额和行业平均佣金作为控制变量。全样本实证结果发现我国证券行业市场结构指标与绩效之间存在正向关系,市场结构越集中,市场中证券公司的绩效水平越高。子样本实证结果说明,上市公司与非上市公司、行业地位靠前与靠后的公司之间存在差异,说明以上市券商为研究对象不能反应行业整体的情况。最后,本文对研究内容做出总结并提出建议。从证券公司角度本文建议证券公司在市场结构向集中化发展的趋势中积极寻求差异化发展,同时在佣金下降利润空间越来越窄的情况下证券公司需要升级服务争取拿回佣金的定价权。从监管的角度上,本文建议有关部门可以考虑降低行业的准入门槛,使行业能更充分地竞争。同时,监管部门需要控制证券公司在目前形式下存在的价格乱象问题。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
证券市场结构论文参考文献
[1].彭运朋.论美国证券市场结构中的政府干预——以异地交易的繁荣为中心[J].证券市场导报.2018
[2].李勋卓.我国证券行业市场结构与绩效关系研究[D].电子科技大学.2017
[3].张东强.美国证券市场结构改革新动向与启示[J].福建金融.2015
[4].孙晓.我国证券投资基金业市场结构对绩效的影响[D].西南政法大学.2015
[5].翟永会.市场结构、获利能力与证券公司效率[J].财经理论与实践.2014
[6].韩冬梅,王雯.复杂网络视角下的国际证券市场结构特征分析[J].复杂系统与复杂性科学.2014
[7].周伍阳.中国证券市场结构与股指期货操纵路径识别研究[J].征信.2014
[8].刘婧媛,李清柳.我国证券经纪业务市场结构现状分析[J].东方企业文化.2014
[9].曾刚.信贷资产证券化应优化市场结构[N].中国证券报.2013
[10].罗春华.审计市场结构与审计行为研究：来自中国证券市场的经验证据[D].武汉大学.2013
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