摘要：通过京东方1993～2018年的纵向案例研究，考察了我国后发企业在二次创新过程中，组织学习平衡模式与联盟组合网络匹配对技术能力的影响。研究结果表明，在二次创新过程中，随着焦点企业联盟组合网络由小规模、低多样化程度、弱强交替网络向大规模、高多样化程度、二重网络的演化，动态协同调整组织学习平衡模式由间断型平衡向双元型平衡转变，最终实现长期的组织学习混合平衡将有利于企业实现技术能力的提升与赶超。
关键词： 二次创新； 组织学习平衡； 联盟组合网络； 技术能力
1 研究背景
我国企业在提高自主创新能力的历程中经历了二次创新模式、集成创新模式和全面创新模式，而基于“引进-消化-吸收-再创新”的二次创新模式在相当长时间内仍将是我国后发企业实现技术追赶的主要模式[1]。在二次创新过程中，要想实现技术追赶，就要利用引进技术的后发优势实现比技术输出国更快的技术发展速度，避免陷入“引进-落后-再引进-再落后”的怪圈[2]。在当今这个信息化、模块化、水平分工和全球化制造的开放创新时代，二次创新需要具备更多与“开放”环境相适应的联盟网络以及组织学习动态性[3]。
后发企业在二次创新过程中，可以通过缔结联盟组合在开放的联盟网络中积累知识和提高技术能力[4]。YAMAKAWA等[5]指出，企业在构建联盟组合时，探索性学习和利用性学习联盟的选择会影响企业创新能力的提升。一般而言，联盟这种组织间网络所蕴藏的丰富资源会对平衡组织学习产生重要影响[6]。目前，有关联盟网络条件下组织学习平衡的观点主要包括：探索和利用次第出现，实现间断平衡[7]；探索和利用同时进行，实现双元平衡[8]，以及间断平衡和双元平衡都能实现的混合平衡[9～11]。特别值得注意的是，联盟组合中学习方式的选择对企业创新能力的影响很大程度上受到联盟网络关系属性与结构属性[8，12]的影响。鉴于此，在开放环境中，后发企业在二次创新动态过程中，应该选择哪种学习平衡模式与其联盟组合网络匹配，以提高技术能力是一个值得深入探讨的问题。总体而言，现有相关研究主要是在产业集群等整体网络层面关注传统行业企业的技术追赶，其所取得的研究结论对其他网络形式和行业是否适用还需要进一步验证。新一代信息技术产业是国家战略性新兴产业之一，较之传统产业，具有资源依赖性特别强、技术生命周期非常短、创造性毁灭和产品创新的技术深度与广度特别高等特点[13]。鉴于此，本研究选取新一代信息技术产业的典型企业在联盟组合这一自我中心网络层面进行单案例纵向研究，以期从组织学习平衡与联盟组合网络动态匹配的视角深入探讨二次创新影响后发企业技术能力的机制。
针对上述研究主题，本研究以京东方科技集团股份有限公司(以下简称京东方)为例，通过对该企业1993～2018年间二次创新历程的深度解析，揭示在二次创新动态过程中，组织学习平衡模式和联盟组合网络的匹配对后发企业技术能力的影响机理，丰富二次创新、联盟组合和组织学习理论，并为后发企业在全球竞争加剧和技术迭代速度加快的环境中有效实现技术能力赶超提供实践启示。
党的十八届四中全会关于全面推进依法治国的决定，为思想政治工作机制的科学化、规范化注入了动力。承接之前在思想政治工作机制的制度化、规范化方面的探索成果，思想政治工作机制的科学化、法治化水平一定能再上一个新台阶。
2 理论分析
2.1 联盟组合
目前，为了应对日益复杂多变的外部竞争环境并成功实现对领先企业的赶超，很多后发企业都通过组建联盟寻求资源支持。DOZ等[14]认为，联盟组合是焦点企业所参与的一系列双边联盟的集合。OZCAN等[15]则基于社会网络视角，把联盟组合定义为焦点企业与合作伙伴建立多个直接联系的联盟网络。综合相关研究，本研究将联盟组合界定为在给定时间段内，以焦点企业为中心的与焦点企业有直接联系的所有双边联盟的联盟网络。联盟组合的成员一般包括技术提供商、零部件和材料供应商、分销商、用户、竞争者、行业协会和政府等[11]。联盟组合网络兼具以下两个特点[16]：①结构属性，指联盟组合的边界和内部节点所构建的整体结构，可从网络规模、网络多样性、网络位置和网络密度等方面考察[17]。②关系属性，指联盟伙伴间关系的紧密和活跃程度，依关系强度可分为强联系和弱联系，依时间维度可分为潜联结和隐联结。结合本研究的目的和构念测度的实际可操作性，本研究选取结构属性中的网络规模和网络多样性，以及关系属性中的强联结和弱联结构建联盟组合网络特征。其中，网络规模反映了自我中心网络中焦点企业可控资源的数量多少；网络多样性决定了焦点企业可获得资源的种类多少；网络联结强度则影响焦点企业获取资源异质性的程度。
以就业为导向，积极推进校企合作，依照专业人才培养方案的特点与要求，推行与劳动技能和社会实践能力相结合的生产实习，共同制定完善的与人才培养方案匹配的生产性实习的课程标准。
1980年代，CRT(彩色显像管)技术已经呈现出成为主流显示技术的发展趋势，但由于国家CRT发展布局等原因，当时的北京电子管厂没有进入这个新兴技术领域。1990年代初，股份制改革后的北京电子管厂(京东方前身)才先后通过与日本旭硝子株式会社等企业合资的形式引进CRT及相关技术而进入该领域。尽管此时的京东方在技术上完全依赖技术母国，但这毕竟意味着新技术的应用，具有创新的意义，是一种“准”创新，即模仿创新[2]。遗憾的是由于技术输出方并不向京东方传授核心技术原理，不允许京东方擅自改进生产工艺和设立研发机构，且将客户的产品反馈和技术交流也掌握在自己手中，致使京东方这一时期的学习主要停留在“从无到有”的探索性阶段，始终无法有效开展利用性学习以进行工艺创新和技术研发。由此，从整体上而言，该时期京东方主要经历了二次创新的第一个阶段——第I类技术引进的第i阶段，即基于成套引进成熟CRT及配套技术的模仿创新阶段。该时期总的测度结果见表2。
2.2 联盟网络与组织学习平衡
由于联盟网络中蕴含丰富的资源，学者们便将组织学习的探索-利用模型置于联盟网络层面，开展跨组织边界的学习关系及其平衡研究。目前，相关代表性观点主要有以下3种：①间断型平衡理论。该理论认为，组织可以在一定时间内侧重一种学习而接下来转向另一种学习，即通过时间上的分离实现二者平衡[7]。②双元型平衡理论。该理论认为，组织可以在联盟网络中进行探索性(或利用性)学习；同时，在组织内部开展利用性(或探索性)学习，即通过空间上的分离实现二者平衡[8]。③间断型和双元型混合平衡理论。该理论认为，从长期而言，通过合理的网络配置，组织可以在某一阶段实现间断型平衡，而在另一阶段实现双元平衡[9]；或者企业可以通过跨越不同联盟域来实现双元型平衡，并随着时间的推移实现域内和跨域间断型平衡[10，11]。此外，学者们还进一步讨论了联盟网络、组织学习和企业创新能力的关系。例如，邓渝等[4]指出，焦点企业联盟伙伴选择通过探索性学习和利用性学习的中介传导作用影响企业创新能力。基于此，本研究将后发企业的组织学习平衡置于联盟组合这一网络层面考察。显然，间断型和双元型学习平衡在联盟组合网络中都是可以实现的平衡形式，如果对研究对象考察的时间足够长，间断型和双元型混合平衡在联盟组合网络中也具备实现的可能性。此外，在不同的联盟组合网络特征下，组织学习平衡方式的选择也会对后发企业的技术创新能力产生影响。
2.3 二次创新过程与技术能力提升
技术能力包含技术研发能力和实现技术商业化应用的能力[18]。本研究采用FIGUEIREDO[19]提出的技术能力矩阵分类法，将技术能力分为技术基础能力和技术创新能力两个维度。前者是指企业生产过程中进行技术改进的能力,后者是指企业开发新产品、新工艺并将其商业化应用的能力。企业拥有的专利质量在一定程度上代表了该企业的技术基础能力，专利质量的提高过程则可以在一定程度上反映后发企业的技术基础能力追赶历程。高技术工业企业在工业化过程中，快速开发出能为市场所接受的新产品的种类和新颖性则反映了企业的技术创新能力[20]。
3.3.3技术能力测度
图1 二次创新动态过程
3 研究设计与方法
本研究采用单案例纵向研究方法开展有关研究。这是因为该方法可以较好地回答“怎么样”和“为什么”的问题[22]，并且如果设定理想的时间间隔展开分析，则能够更深入地反映案例对象在不同时期的变化情况，能够更好地回答研究框架中提出的问题[23]。此外，在中国情境下，研究有代表性的典型案例，得出的结论将更有助于加深对国内企业同类现象的理解。
3.1 案例企业选择
首先，本研究选取新一代信息技术产业中的新型平板显示行业作为案例研究的产业情境。这主要是基于，一方面，新型平板显示产品的生产涉及玻璃基板、有机发光材料、液晶材料和专业装备等十几个产业，资源依赖性特别强，有利于焦点企业根据自身的资源需要构建联盟组合网络；另一方面，该行业存在一个“王氏定理”，即每36个月，标准显示器件价格将下降50%，若保持价格和收益不变，产品性能必须提升一倍以上，有效技术的保有量必须提升两倍以上。由此可见，该行业的创新活动非常频繁，这有助于观察产品核心技术持续快速提高过程中，国内企业学习与追赶的进程。
引言:在常见的外科内分泌系统疾病中,甲状腺结节因其常会导致甲状腺炎、单纯甲状腺肿、甲状腺肿瘤等甲状腺疾病而备受重视。对于恶性的甲状腺结节病患而言,时刻面临着囊性病变的危险,若快速变大的出血结节压迫到神经、气管、血管,对病患的生活质量会产生很大的影响。本文针对甲状腺结节病患使用小切口甲状腺切除手术的效果进行分析,现报道如下。
本研究主要采用文献资料、档案记录、人员访谈和实物证据4种不同的数据收集方法，不同的证据来源构成了“资料三角形”，能有效避免共同方法偏差，不但有利于通过多样化的信息和资料来源对研究数据进行相互补充和交叉验证[22],而且还有利于验证同一个事实，提高了案例本身的建构效度。
3.2 数据收集
其次，本研究选取新型平板显示行业中的领先企业京东方作为案例研究样本。该案例符合EISENHARDT等[24]提出的理论抽样原则。京东方的前身是北京电子管厂，1993年进行了股份制改革，通过分散合资生产CRT及其配套产品。2001年，该企业正式改称为现名(BOE)。据汤森路透的《2016全球创新报告》显示，京东方已成为半导体领域全球第二大创新公司。京东方20多年的技术发展历程经历了比较完整的二次创新动态过程，构建了庞大的联盟组合网络，并在该联盟网络中不断学习，在技术上已成功实现对领先企业的追赶。鉴于此，京东方非常适合本研究的研究框架中提出的后发企业在二次创新动态过程中，组织学习与联盟组合网络关系及其对企业技术能力影响的研究。
本研究在CNKI数据库中检索有关京东方的文献，并在中国电子视像行业网、中国电子材料网、中国光学光电子行业协会液晶分会网、中国OLED产业联盟网站和京东方官网搜索京东方的相关信息；同时，通过国家知识产权局网站对京东方的专利数据进行挖掘；通过查阅1997年京东方上市以来的公司年报和中期报告了解相关信息；为了更详尽地了解京东方的情况，笔者对成都京东方光电科技有限公司的中高层管理者、高级技术人员和技术工人进行了访谈，并在产品展示中心参观了京东方当前和历史上的产品实物。
3.3 构念测度
本研究在参考已有文献中的测量方法基础上，整理出了与案例数据最匹配的构念测度方法。
3.3.1联盟组合网络测度
(1)网络规模在图论中，与某个点有直接联结关系的点的个数总和为该点的度数，度数是该点邻域规模的直接测度，即度数越高，该点的网络规模越大[25]。由于本研究所界定的联盟组合是以焦点企业为中心的与焦点企业有直接联系的所有双边联盟的集合。由此，本研究通过统计与焦点企业有直接伙伴关系[26]的成员数量来测度联盟组合网络规模。
京东方二次创新的第二个时期，即第I类成熟TFT-LCD技术引进的第i和第ii阶段，京东方通过模仿韩方学习建设第5代线，其网络规模是20，网络伙伴的技术种类有13种。鉴于弱联结占比为85%，故联盟组合网络为弱网络。此时，京东方主要是从韩国现代公司、科研机构等处学习建设第5代线的陌生知识，因此，组织学习以探索性为主。有效专利授权数增加到782项，虽以发明专利为主，但平均专利引用数为0.6，平均专利被引用数为0.3，平均专利族数为1，专利质量还是比较低。新产品种类数按生产TFT-LCD的生产线代数计算为1个，但该生产线在国内处于技术领先水平。在成熟TFT-LCD技术引进的第iii阶段，京东方开始完全以自身为技术主导方独立建设生产线，韩方企业在建线过程中的作用仅仅是技术咨询。这一时期网络规模继续扩大到26，但网络伙伴的技术种类增加到14种。鉴于弱联结占比为15%，故京东方的联盟组合网络由上一阶段的弱网络转化为强网络。此时，京东方主要是以第5代线的建线知识为基础同主要网络伙伴合作拓展性地建设新生产线，因此，该时期京东方的组织学习从上一阶段的探索性为主向利用性为主转化，实现间断型平衡。有效专利授权数为1 606项，平均专利引用数、平均专利被引用数和平均专利族数均有所提高，专利质量逐步提升。新产品种类数按生产线代数计算增加为3个，并且这3条生产线在国内处于技术领先水平，总体技术能力为国内领先。
(3)网络联结强弱本研究分两个步骤测度网络联结强弱：①从功能主义视角出发测度焦点企业与每个联盟伙伴的联结强度，将参股、合资、收购、合作研发、联合制造和长期金融合作等视为强联结；将特许经营、联合营销、技术及专利许可、材料及零部件供应和产品供应视为弱联结[10]。②从整个网络中强、弱联结的比例来判断网络的整体联结强度。如果弱联结所占比例小于1/3，则为强网络；如果弱联结所占比例大于2/3，则为弱网络；如果弱联结所占比例在1/3和2/3之间，则为二重网络[12]。
3.3.2组织学习平衡模式测度
首先，本研究综合MARCH[27]对探索性和利用性学习的概念界定，以及LAVIE等[8]从知识距离域角度来度量组织学习类型的观点，并充分结合研究对象的技术发展历程提出组织学习测度方法，即如果企业获得的是陌生的、外来的知识，且这些知识能够给企业带来新变化、新发现；同时，需要企业承担未知风险的为探索性学习。如果企业获得的是本领域已知的知识，并且企业能够对这些知识进行凝练和应用延伸的则为利用性学习。其次，在确定焦点企业与每一个网络伙伴的组织学习类型后，就可以确定焦点企业在二次创新各个时期探索性学习与利用性学习的数量，从而确定该时期组织学习的平衡模式[9]。
吴晓波[2]将二次创新定义为在技术引进基础上进行的，囿于已有技术范式，并沿既定技术轨迹而发展的技术创新，其不同于主导了技术范式和技术轨迹的形成、发展和变革的一次创新。二次创新是一个动态的非线性过程(见图1)。由图1可知，引进企业在成套引进第I类成熟技术后，经历模仿创新(i)、创造性模仿(ii)和改进型创新(iii)3个过程。在这些过程中，引进企业深入开展组织学习，随着知识和经验的积累，技术能力不断提升，企业根据环境变化和自身能力适时将引进技术动态升级到第II类新兴技术或实验室技术，从而进入后二次创新(iv)，或称准一次创新阶段，并在组织学习的基础上开展自主R&D，促使二次创新向一次创新跃进。鉴于此，二次创新究竟是如何提升后发企业的技术能力便是一个值得深入探究的问题。吴晓波等[3，21]指出，在二次创新的不同阶段，动态匹配不同的组织学习方式能有效提高后发企业技术能力。但现有研究主要采用适应性学习、维持性学习、发展性学习、过渡性学习和创造性学习等学习模式，有关企业网络层面也多集中在产业集群和战略联盟，探索性-利用性学习平衡模式和联盟组合网络的动态匹配在二次创新提升后发企业技术能力的机制探讨中则较少涉及。
讨论任务位置与所聚类中心的距离与价格的关系，任选了２个中心点，利用曲线估计[8]，得到距离（m）与价格（元）的关系（见图４）．由图 4可以看出，任务的定价与任务位置聚类中心越近，价格越低；而相对中心越远，价格越高．
(1)专利质量本研究主要选取专利授权数、专利引证数和专利被引证数以及专利族数来测度企业专利质量，这4个专利指标的聚合能比较全面地反映后发企业技术基础能力的积累与追赶过程。具体如下：①专利授权数，即焦点企业在国内外获得授权的专利数量。专利申请数越多说明企业技术创新活动越频繁，申请的专利能够得到知识产权部门或组织的授权，则意味着技术创新活动具有知识产出价值。②专利引证，是指专利与专利、专利与非专利文献之间相互引用的关系。一项专利被引证的次数越多，说明该专利必然包含有开创性的技术贡献，作为推动技术进步的地位就越基础。相反，如果一项专利较多地引用了其他专利，那么该专利价值就越低。③专利族，指同一项发明在不同国家或者国际专利组织申请的数量。技术重要性和经济重要性越高的技术，企业越愿意付出较高的成本向多个国家或国际专利组织申请专利。由此，专利族的规模越大，表示该专利的价值越高[28]。
(2)新产品种类数和产品新颖性本研究采用以下两个指标测度后发企业技术创新能力：①新产品种类数，指焦点企业在一定时期内开发出的并为市场所接受的典型新产品数量，它可以反映后发企业技术创新能力的积累。②产品新颖性，指典型新产品区别以往产品的程度，根据参照标准的不同，可以分为“企业内新颖”“国内新颖”和“国际新颖”3个等级，反映出后发企业技术创新能力的追赶过程。
最后，本研究综合考虑案例企业每一阶段的专利质量、新产品种类数和产品新颖性，并与同类企业的技术能力比较，以此判断案例企业的技术能力水平，并分为“国内一般”“国内领先”和“国际领先”3个等级[9]。
3.4 信度与效度保证
本研究按照YIN[22]的建议，从以下4个方面对案例研究的信度与效度进行了检验和控制：①构建效度。首先，采用文献资料、档案记录、人员访谈和实物证据4种不同的数据收集方法，确保通过多样化的资料来源对京东方的研究数据进行相互补充和交叉验证。其次，遵循原始数据-构念提取-初步构建理论命题-再次收集数据验证和分析-正式提出命题的步骤，从而形成完整的证据链。②内在效度。课题组成员通过数据分析提出各种可能的命题，并通过共同探讨，对提出的命题进行修正。③外在效度。采用文献回顾的方式用现有理论指导本案例研究，实现本研究和现有理论的对话；同时，采用分析性归纳的方法，从研究数据中总结出更抽象、更具概括性的理论。④信度。建立案例研究数据库和资料库，以便能够进行再检查和再分析。
4 案例探讨
可见，在二次创新过程中，对于后发企业而言，联盟网络中虽然蕴含着其技术能力提高所需的丰富资源，但如何引进、消化、吸收和利用这些资源，尤其是当联盟网络具备特有的网络特征后，如何开展与之相适应的组织学习在一定程度上决定了二次创新的演进和技术能力的提升效果。正如京东方第一时期二次创新效果所揭示的，在引进技术后，经过模仿创新，当联盟组合网络逐渐发展为强弱联系的二重网络，具备同时有效利用优质同质资源和新知识资源的网络条件时，如果组织学习还仅仅停留在“从无到有”的探索性学习阶段，那将无法走上“积极型消化吸收”的良性循环，无法实现“结构性理解”和“功能性理解”，二次创新无法向下一阶段发展，技术能力也无法有效提升，最终企业将面临“技术边缘化”和技术范式转变“非线性打击”的危机[3]。由此，提出以下命题：
表1 京东方基于二次创新动态过程的时期划分
划分依据 第一时期(1993～2000年)第二时期(2001～2010年) 第三时期(2011～2018年)显示技术CRT彩色显像管TFT-LCD液晶显示器TFT-LCD液晶显示器、AM-OLED显示器,柔性显示导体材料电子真空管非晶硅半导体氧化物、低温多晶硅半导体显示性能无限色、响应快、功耗大、闪烁、辐射较大图像稳定、分辨率高、色彩还原度高、功耗小、辐射小超清晰、色彩对比度更高、超薄、可柔性、几乎无辐射技术水平国内一般水平国内领先水平国际领先水平
注：资料来源为本研究根据相关资料整理，下同。
4.1 案例各阶段横向分析
4.1.1京东方二次创新第一时期(1993～2000年)
DNA提取：将筛选的降解效果最好的菌株接入保藏培养基中，30℃培养15 d，取1 mL菌液以10000 r/min离心5 min，弃上清液，收集菌体，按生工生物细菌基因组DNA抽提试剂盒(B518225)提取DNA，-20℃保藏备用。
表2 京东方二次创新第一时期(1993～2000年)
网络节点合作形式联结强度组织学习新产品/成果产品新颖性成套引进成熟CRT及配套技术的二次创新(i)成熟技术提供商日本旭硝子株式会社等3家企业合资强探索性支架玻璃和低熔点焊料企业内新颖日本端子株式会社合资强探索性端子及其连接器企业内新颖 日本日伸工业株式会社合资强探索性电子枪及其零部件企业内新颖 日本茶谷产业株式会社合资强探索性显示用背光源企业内新颖 台湾冠捷集团 合资强探索性CRT企业内新颖科研机构 清华大学人才培养强探索性技术人才———金融机构 深圳证券交易所合作强探索性上市———用户北京松下彩管等7家企业产品供应弱 ———①——————①这一时期,京东方只是按照技术输出方的标准和要求生产产品,客户的产品反馈和技术交流都由技术输出方掌控,致使京东方与客户没有接触和学习的机会。由此,京东方在二次创新的第i阶段与客户之间无学习关系。
注：限于篇幅，本表为简表，略去了部分企业名称，感兴趣的读者可与笔者联系索要详表。
4.1.2京东方二次创新第二时期(2001～2010年)
1990年代末期，液晶显示技术开始强替代CRT显示技术，先期进入该领域的日韩以及中国台湾地区的企业也已经形成了先行者优势，行业进入壁垒很高。然而，京东方独辟蹊径地采用“海外并购，国内自主建线”的方式率先在国内引进该技术。2001年，京东方正式在韩国布局液晶显示技术的收购业务。2003年1月并购韩国现代显示技术株式会社的TFT-LCD第2代、第3代和第3.5代生产线，从而正式进入TFT-LCD领域。随后，京东方于2003年9月在北京自建第5代TFT-LCD产品生产线。中方技术人员以第5代线的建设和产品开发为学习平台，通过模仿和改进韩方企业已有生产线技术进行“干中学和学中干”，开展模仿创新和创造性模仿。与此同时，京东方还以国内、国际市场需求为导向，不断研发新工艺和新产品以进行改进型创新。由此，从整体上而言，该时期京东方先后经历了二次创新的3个阶段——第I类技术引进的i、 ii和 iii阶段，即基于成套引进成熟TFT-LCD技术的模仿创新、创造性模仿和改进型创新阶段。该时期总的测度结果见表3。
表3 京东方二次创新第二时期(2001～2010年)
网络节点合作形式联结强度组织学习新产品/成果 产品新颖性成套引进成熟TFT-LCD技术的二次创新(i、 ii→iii)成熟技术提供商韩国现代显示株式会社 全资收购→自主建线 合作建线 自主运营 合作运营 强→强探索性→利用性第5代→第4.5代线第6代线第8.5代线国内新颖国内新颖国内新颖科研机构 电子科技大学 技术咨询→合作研发弱→强探索性→利用性解决技术难题———用户联想等5家电脑企业 产品供应→合作研发 弱→强——— →利用性电脑显示屏国内新颖波导等4家手机企业产品供应→合作研发弱→强——— →利用性手机显示屏国内新颖康佳等5家电视企业 →合作研发 →强 →利用性电视显示屏国内新颖供应商 康宁零部件供应→合作研发弱→强 探索性→利用性①玻璃基板——— 东京化学 材料供应→合作研发弱→强探索性→利用性化学品——— LG零部件供应→合作研发弱→强探索性→利用性偏光片——— 茶谷零部件供应→合作研发弱→强探索性→利用性显示用背光源——— 住友零部件供应→合作研发弱→强探索性→利用性彩膜 ——— 应用材料 设备供应→合作研发弱→强探索性→利用性生产设备——— 乐凯等3家国内企业→合作研发 →强 →利用性偏光片等———分销商 日本丸红株式会社 参股强利用性营销和服务———行业协会中国光学光电子行业协会液晶分会等2个协会核心会员弱探索性获取行业最新信息———金融机构 深圳证券交易所 合作强探索性上市———
注：“A→B”表示前期特征是A，后期特征是B；“→B”表示后期才建立联结关系，特征为B，下同。
① TFT-LCD第5代线建设所需技术要从供应商那里学习，而这些技术对韩方和中方都是全新的。由此，京东方在第I类成熟TFT-LCD技术引进的第i和第ii阶段与供应商的学习关系是以探索性学习为主。鉴于京东方在建设第4.5代、第6代和第8.5代线时已积累了相对独立的建线能力，对供应商的产品不再是被动接受，而是向供应商提出自己的工艺要求和技术标准并与供应商一同完成产品开发。由此，京东方在第I类成熟TFT-LCD技术引进的第iii阶段与供应商的学习关系是以利用性学习为主。
4.1.3京东方二次创新第三时期(2011～2018年)
为了更快适应技术与市场的变化，从2010年起，京东方就开始布局发展战略由偏制造向研发和制造并重转变，成立了负责新兴显示技术研发的CTO(central technology organization)组织。由于这些都是国际前沿显示技术，且日韩企业不会把这些技术转让给后发国家，因此，京东方CTO组织只能从查阅公开发表的相关论文和有限的资料开始模仿创新，依靠自身研发力量把新型显示技术系统建立起来。与上一阶段建线相比，这一轮建线最明显的特征是生产线所依托的技术主要依靠京东方对早期新兴显示技术的引进和研发，而不再是依靠产业链中已有成熟技术的引进。显然，这类创新不再是原来意义上的二次创新，可称之为“后二次创新”(或准一次创新)[2]。与此同时，为了避免元器件在产业链附加值中比例逐渐下降的趋势，京东方也开始利用自身新型显示技术与其他领域品牌企业的技术合作，开发智慧端口和数字健康产品，拓展新型显示技术的跨界应用延伸，进行改进型创新。由此，从整体上而言，该时期京东方经历了二次创新的两个阶段——第 II 类技术引进的iv/i和iii阶段，即非成套引进新兴的基于新型半导体显示技术的TFT-LCD、OLED的后二次创新阶段(或第 II 类技术引进的i模仿创新阶段)，以及以高性能显示技术为基础的智慧端口和数字健康产品研发的改进型创新阶段。该时期总的测度结果见表4。
从机制上保证审计组长责权利相统一，把审计组长负责制逐步落到实处。不仅要赋予审计组长一定的用人权、分工权和检查复核权，还要建立审计组长奖惩制度、定期督导、考核评价机制，构建完善的审核把关体系，不断提高审计工作整体水平。此外，上级审计部门要关心、支持和信任审计组长的工作，及时进行指导管理、排忧解难，对审计组长既不要事事干预，也不要撒手不管，关键时刻及时提醒，维护审计组长的威信，为审计工作创造良好的环境氛围。
表4 京东方二次创新第三时期(2011～2018年)
网络节点合作形式联结强度组织学习新产品/成果产品新颖性非成套引进基于新型半导体显示技术的TFT-LCD,OLED后二次创新(iv/i)科研机构 电子科技大学等3所大学合作研发强探索性第8.5、第5.5、第10.5、第6代线国际新颖用户苹果合作研发强探索性①可折叠OLED 屏国际新颖 大众等9家车企产品供应弱———车载显示系统国际新颖 小米等6家手机企业产品供应弱———手机屏国际新颖 戴尔等8家电脑企业产品供应弱———电脑屏国际新颖 长虹等6家电视企业产品供应弱———电视屏国际新颖Best Buy等3家零售企业产品供应弱———商用显示器国际新颖供应商 康宁、东旭光电合作研发强探索性②玻璃基板——— 东京化学合作研发强探索性化学材料——— LG 合作研发强探索性偏光片——— 茶谷合作研发强探索性显示用背光源——— 住友合作研发强探索性彩膜——— 应用材料、七星华创合作研发强探索性生产设备———行业协会/产业联盟中国光学光电子行业协会液晶分会等2个协会核心会员弱探索性获取行业最新信息———麻省理工学院产业联盟会员弱探索性获取新兴技术信息———金融机构 深圳证券交易所合作强探索性上市———基于高性能显示技术的智慧端口和数字健康产品研发的改进型创新阶段(iii) 海尔 合作研发强利用性全高清透明显示冰箱国际新颖 海信合作研发强利用性ADSDS裸眼3D电视国际新颖 平安银行合作研发强利用性智慧金融显示方案国际新颖 Meta,枭龙科技参股强利用性AR /VR技术产品国际新颖 创维 合作研发强利用性98 英寸真8K 电视国际新颖 创维、海思合作研发强利用性OLED电视M1 系列国际新颖Alibaba,SES,SAP,Intel合作研发强利用性智慧零售国际新颖 中国美术馆等合作研发强利用性画屏国际新颖 精电国际 参股强利用性车载显示系统国际新颖 IBM合作研发强利用性智慧健康大数据平台国际新颖 以色列Cnoga参股强利用性生命数据检测系统国际新颖 明德医院全资收购强利用性图像自动识别技术国际新颖 Dignity Health合作建院强利用性数字医院国际新颖 电子科技大学等合作研发强利用性再生医学技术国际新颖①②后二次创新阶段,京东方所掌握的显示技术为国际前沿高性能显示技术,此时的绝大部分用户都是直接采购京东方的显示屏,没有和京东方开展有效的探索性或利用性学习,只有苹果公司在采购京东方的显示屏时要求京东方按照自身的技术标准制造出可折叠OLED手机屏。这种柔性显示技术对苹果和京东方都是全新的,因此,京东方与苹果公司的学习关系主要以探索性学习为主。后二次创新阶段,京东方建设的生产线都是以新型半导体显示技术为基础,与传统半导体显示技术为基础的生产线相比,这种生产线的建设和产品生产所需的设备和材料完全不同。这些设备和材料对京东方和供应商而言都是全新的,双方通过设立联合研发实验室,共同确定设备和材料的工艺要求及其技术标准,并通过中试线的反复试验来确定符合新型半导体显示技术生产线要求的产品。由此,京东方在后二次创新阶段与供应商的学习关系是以探索性学习为主。
4.2 案例整体纵向分析
纵观京东方近30年的技术研发追赶历程(分别见表2～表4)，其二次创新过程中联盟组合网络与组织学习平衡以及技术能力的具体情况见表5。
工程造价咨询企业在确定和有效控制工程造价，实现建筑工程经济效益最大化、投入最小化方面起到了积极的作用。随着全球经济一体化的快速推进，工程造价咨询企业在迎来越来越多机遇的同时，不可避免会面临一些挑战，在新形势下如何提高工程造价咨询企业市场竞争力，更好地服务于我国建筑市场，成为当前我国工程造价咨询企业面临的主要问题。
京东方二次创新第一时期，即第I类成熟CRT技术引进的第i阶段，其主要网络成员数有16个，因此，网络规模是16，网络伙伴的技术种类有8种。因弱联结占比43.8%，故联盟组合网络为二重网络。该时期，京东方的组织学习以探索性为主，鉴于没有有效开展利用性学习，因此，没有组织学习平衡。京东方的有效专利授权数仅为4项，而且全部为实用新型专利，平均专利引用数和平均专利被引用数均为0，平均专利族数为1，说明专利质量很低。新产品种类数虽然为5个，但这些产品只是在京东方企业内部属于新产品，因此，总体技术能力处于国内一般水平。
月亮将大地刷成一片灰白，山野更加静谧了。凉飕飕的月光从窗户外泻进来，就有了一种梦幻的感觉，仿佛进入了梦境。既是梦境，必然虚妄，醒来时候必然落空。他忽然又生出世事无常、万般皆空之感来，的确，人生如梦，他的情绪又陡地低落下来，有几分感伤，甚至有几分沮丧。一切就像一场梦，而且这场梦还在继续做，还要做下去。早知如此，当初又何必离开白云寺，离开师父，重返红尘呢！
表5 京东方二次创新过程中联盟组合网络与组织学习动态演化对技术能力的影响情况
发展时期第一时期(1993～2000年)第二时期(2001～2010年)第三时期(2011～2018年)引进I通过合资生产CRT及配套(i)通过并购模仿TFT-LCD(i、ii、iii) 引进II引进基于新型半导体显示技术的TFT-LCD、OLED后二次创新(iv/i)及跨界融合应用(iii)二次创新阶段ii、ii → iiiiv/i+iii企业网络 网络规模1620 → 2663 网络多样性813 → 1433 网络强度二重网络弱网络→强网络二重网络 弱联结数7(43.8%)17(85%)→2(7.7%)37(58.7%) 强联结数9(56.2%) 3(15%)→24(92.3%)26(41.3%)组织学习平衡模式———间断型平衡双元平衡 探索性学习911→316 利用性学习0 1→2318技术能力国内一般国内领先国际领先 专利质量很低中等较高 专利授权数4 782→1 60643 940 平均专利引用数00.6→1.815.8 平均专利被引用数00.5→2.38.1 平均专利族数11.0→2.56.3 新产品种类数51→320 产品新颖性企业内新颖国内新颖国际新颖
(2)网络多样性有研究认为，联盟网络中技术资源的状况往往会直接影响后发企业的组织学习，因此，本研究从技术提供商、零部件及材料供应商、科研机构、分销商、用户、竞争者、金融机构、行业协会和政府等网络节点的技术多样性来测量网络多样性。
京东方二次创新的第3个时期，即第I类成熟TFT-LCD技术引进的后二次创新阶段iv或第II类新兴技术的模仿创新阶段(i)，以及第II类新兴技术的跨界融合应用阶段(iii)。这一时期，网络规模扩大到63，网络伙伴的技术种类增加到33种。鉴于弱联结占比为58.7%，故网络形态已演变为二重网络，探索性和利用性学习实现双元平衡，专利质量也得到了质的提升。新产品种类数跃升为20个，核心技术和主要产品都处于国际领先水平，总体技术能力为国际领先。
“来了，来了。”只见一个女人正挽着衣袖从屋里风风火火地跑出来，边走边用毛巾擦拭手中的肥皂泡，显然是在家里洗衣服。
5 案例讨论
以上案例分析表明，在二次创新过程中，组织学习平衡是否随联盟组合网络特征动态匹配会极大地影响到后发企业的二次创新阶段演进以及技术能力追赶效果。据此，本研究构建了二次创新促进后发企业技术能力追赶作用机理的理论模型(见图2)。
沙盘实训课程是仿真企业经营环境，在了解经营规则的前提下，在竞争的环境中开展经营活动。因为模拟企业之间存在竞争，各团队之间不可避免地存在经营的好坏，甚至有些团队因经营不善而导致企业破产。对于经常破产的团队而言，可能在心理上有挫败感，容易对沙盘实训课程失去信心和兴趣。因此，为了提升同学们的抗压能力，使其从经营得失中体验收获，需要对学生进行激励。
图2 二次创新中组织学习平衡与联盟组合网络动态协同提升企业技术能力理论模型
注：图中代表焦点企业；内环中的各类符号代表与焦点企业的联结强度为强联结的联盟伙伴；外环与内环之间的各类符号代表与焦点企业的联结强度为弱联结的联盟伙伴；符号的个数代表网络规模；符号的种类代表网络多样性；“探索性→利用性”表示前期特征是探索性，后期特征是利用性；“探索性+利用性”为两种特征同时具备。
(1)二次创新中组织学习平衡与联盟组合网络不匹配对技术能力的影响京东方二次创新的第一个时期，即第I类成熟CRT技术引进的第i阶段，其处在一个网络规模小、多样化程度很低的二重联盟组合网络中，虽然企业可控资源数量和种类都很少，但二重网络中同时蕴含着有利于创新的新知识资源和有利于技术改进的同质资源。但由于技术输出方的控制，京东方的组织学习始终以探索性为主，利用性学习开展不足，未能通过有效利用客户等网络伙伴提供的有利于技术完善和改进的同质资源，从而导致技术能力只能停留在生产出符合技术母国要求的产品的水平上，二次创新无法向下一阶段推进，而二次创新的阶段固化使得京东方在CRT技术被TFT-LCD技术强替代时也没能掌握相关技术原理和进行生产工艺的创新，技术能力始终处于国内一般水平，无法赶超领先企业。
在纵向案例研究中，首先要进行时期划分。本研究在仔细梳理中国显示行业与京东方发展历史的基础上，通过对主导显示技术、导体材料、显示性能和技术水平4个维度的考量，将京东方的二次创新动态过程分为3个阶段(见表1)：①第一时期(1993～2000年)，通过合资企业的方式引进发展CRT及其配套技术；②第二时期(2001～2010年)，通过“海外并购，国内自主建线”的方式引进发展TFT-LCD技术；③第三时期(2011～2018年)，通过建立技术联盟研发国际领先的液晶显示技术和产品。
命题1焦点企业在二次创新过程中，组织学习平衡与联盟组合网络不匹配将阻碍技术能力的有效提升。
穆斯林或穆罕默德教徒把自己拥有的地区(le pays)用阿拉伯语叫做Bilad al-Islām，……生于伊斯兰历385年(ca.995)的地理学家艾布德·阿鲁阿尔迪(Ebd Aluardi)的时期，伊斯兰范围从马瓦拉尔纳赫尔地区的费尔干纳城，或者说从位于阿姆河(阿拉伯语为Jay un)对面的扎嗝台河(le Zagathay)对岸开始，一直延伸到面向附近海洋的也门或幸福的阿拉伯海岸为止…[3]
(2)二次创新中组织学习平衡与联盟组合网络动态匹配对技术能力的影响京东方二次创新的第二个时期，即第I类成熟TFT-LCD技术引进的第i阶段和第ii阶段，其联盟组合网络规模小，技术多样性少，网络联结强度弱，企业可控资源数量和种类不多，但资源异质性程度高，京东方选择探索性学习方式利用网络中有限的异质性资源，逐步学习第5代线的建线和产品知识。当京东方发展出了第5代线的相关核心技术能力时，就具备了推动二次创新向第iii阶段演进的动力来源。进入第I类成熟TFT-LCD技术引进的第iii阶段，其联盟组合网络规模逐渐变大，技术多样性由少到多，并逐渐由弱网络向强网络转化，在网络特征逐渐变化的过程中，企业可控资源数量和种类不断增加，有利于企业技术提炼完善的同质性资源也越来越多。鉴于此，京东方动态调整组织学习由探索性为主向利用性为主转变从而实现间断平衡，并积极有效地利用联盟网络中的丰富资源，企业技术能力实现国内领先并与领先企业逐渐接近。
由于新型平板显示行业具有技术迭代速度特别快、生产线投资特别大、资源依赖性特别强和市场竞争异常激烈等特点，京东方既要应对技术“非线性打击”的可能性，又要保持市场占有率和利润率。由此，京东方在具备了较高水平的技术能力后，开始推进二次创新进入第3个时期，即成熟技术引进后二次创新阶段(iv)，或称第II类新兴技术的模仿创新阶段(i)和第II类新兴技术的跨界融合应用阶段(iii)。此时，其构建的联盟组合网络规模更大，技术多样性更多，网络强度为二重网络，并将探索性学习和利用性学习并举，通过组织学习双元平衡利用二重网络中丰富的原始技术创新资源以保证长期技术动态演进，且同时利用二重网络中的同质资源开展跨界产品研发以保证市场利润的可持续性。通过这种多次重复的二次创新，京东方的技术能力成功达到国际领先，实现了对领先企业的赶超。当然，京东方要进一步升级到一次创新，仍需经历多个“后二次创新”的努力。
由此可见，后发企业在二次创新过程中，联盟组合网络规模逐渐变大，技术多样性由少到多，联系强度弱强交替，组织学习方式也应该积极转换，这样才能保证一段时期内通过探索性为主的学习充分利用联盟组合网络中有利于创新的新资源，减小技术知识缺口，在另一段时期内通过利用性学习利用联盟组合网络中有利于技术提炼完善和应用延伸的优质同质资源，缩小技术知识差距[29]。以此为基础，企业在发展出了较高的技术基础能力和技术创新能力后，动态的技术引进就显得尤为必要，这是规避技术“引进-落后-再引进-再落后”陷阱的关键环节。鉴于此，后发企业应该根据自身技术能力及技术所处的生命周期阶段，适时动态地将引进技术升级到实验室技术或新兴技术，这对提高企业的二次创新有效性，并促使其向一次创新进化具有重要意义。
进入本世纪，国外领先企业越来越关注后发企业的快速发展对其构成的威胁。一方面，大多数后发企业已经不被允许通过正式的技术引进渠道或者跨国并购获得成熟技术，对新兴技术更是采取技术封锁的严密态势；另一方面，后发企业不得不在国内外市场上与先进企业展开激烈竞争，后发企业在技术和市场上面临着前所未有的挑战。由此，后发企业在将二次创新推进到后二次创新(iv)，或第II类新兴技术的模仿创新阶段(i)，就必须注意动态构建联盟组合为强弱联结兼备的二重网络。一方面，在二重网络中积极开展探索性学习搜索原始创新知识资源，加大自身R&D投入，争取赢得长期技术竞争优势；另一方面，也要在二重网络中积极开展利用性学习，促进成熟技术和新兴技术的快速商品化，赢得市场竞争优势，获得短期利润支持。只有这样，后发企业才可能在二次创新过程中实现技术能力对领先企业的赶超。由此，提出以下命题：
命题2焦点企业在二次创新过程中，随着企业联盟组合网络由小规模、低多样化程度、弱强交替网络向大规模、高多样化程度、二重网络的演化，动态协同调整组织学习平衡模式由间断型平衡向双元型平衡转变，最终实现长期的组织学习混合平衡，将有利于后发企业实现技术能力的提升与赶超。
6 讨论和分析
本研究的理论贡献主要在于：
(1)通过对京东方的案例研究，从正反两方面，从第I类技术和第II类技术两种技术的引进，全面分析了二次创新过程中，焦点企业组织学习平衡与联盟组合网络特征不匹配是如何阻碍焦点企业二次创新的演进和技术能力的提高，以及焦点企业组织学习平衡与联盟组合网络特征动态匹配是如何促进焦点企业从第I类技术引进，迈向第II类技术引进并成功实现技术能力追赶。通过案例分析，完整、全面地揭示了组织学习平衡随联盟组合网络特征动态匹配在二次创新提高后发企业技术能力中的作用机理。
“南黄海边上有一个小镇，小镇有一块上万亩的桃园，桃园游人如织，但他们却不知道桃园源起何时。”接着，作者缓缓道来：
(2)选取新一代信息技术产业中的新型平板显示行业的典型案例展开研究，进一步增强了二次创新理论的效度。除此之外，将后发企业置于联盟组合这一网络层面展开讨论，可以更直接观察到焦点企业在不同的二次创新阶段是如何配置其联盟网络和组织学习方式，以及在这种配置下其二次创新的进一步演进和技术能力的变化，可以更好地揭示二次创新推动后发企业技术追赶的机理。
现阶段，二次创新仍然是我国企业实现技术追赶的重要途径之一，为了提高技术能力追赶的有效性，企业在管理实践中应该注意以下几点：①注意技术引进的动态性。在引进第I类成熟技术后，企业应当组建R&D部门，力求掌握核心技术原理。当企业技术能力发展到一定阶段，要及时加强自主研发，适时动态升级引进第II类新兴技术，并经过多次二次创新，最终促使二次创新向一次创新进化，这样才能应对行业技术迭代速度加快的局面，才有可能实现技术赶超。②注意联盟组合配置的动态性。联盟组合作为一种自我中心网络，后发企业可以根据二次创新所处的阶段、引进技术的类型和自身技术能力水平动态调整网络规模、多样性及联系强度等网络特征。例如，企业通过合资或者收购的形式引进第I类成熟技术，在模仿创新阶段，主要是与成熟技术提供商建立联盟伙伴关系；在创造性模仿阶段，企业还应该加强与材料和零部件供应商的联系；在改进创新阶段，除维持原有伙伴关系外，企业还应该注重与客户交流产品性能和工艺，增强与高校和科研院所共建实验室联合研发，拓展分销渠道等，逐渐调整联盟网络由小规模、低多样性和弱联系向大规模、高多样性和强联系转变，为组织学习平衡提供相应的跨域条件，满足后发企业从联盟网络中获取推进二次创新进化所需的知识资源。③注意组织学习开展的动态性。在第I类成熟技术引进阶段，企业联盟组合网络弱强交替，组织学习应采用间断型平衡模式，即企业应在弱网络中学习引进的外来陌生技术，利用探索性学习方式掌握技术原理，在强网络中对掌握了“诀窍”的技术进行完善，采取利用性学习方式完成引进技术的工艺改进和应用延伸。在引进第II类新兴技术后，企业联盟组合网络演变为二重网络，此时组织学习应采用双元平衡模式，即应加强与联盟伙伴围绕成熟技术的合作，开发出能为市场接受的系列产品，保证成熟技术带来的短期利润；同时，搜索新的创新知识资源，在弱网络中开展前沿技术跟踪与研发，利用探索性学习快速切入前沿技术轨道并迅速产品化，以抓住短暂的技术机会，降低被替代的风险。
7 研究不足与展望
本研究仍存在以下研究局限性：①采用单案例纵向研究，虽然选择了颇具代表性的企业案例，但是本研究结论的普适性仍然需要大样本案例的检验。②关键概念涉及二次创新、联盟组合、组织学习和技术能力，但研究中对这4个概念的关系分析深度还有欠缺，有待后续研究进一步深化。③我国新一代信息技术产业半导体显示领域的典型企业除京东方外，还有其他具有代表性的企业(如昆山龙腾、华星光电等)，这些企业的成立背景、企业性质、技术获取方式和目前的技术能力都不尽相同，在二次创新过程中联盟组合网络与组织学习的关系，以及其对技术能力提升的影响有什么异同点可作为后续进一步研究的重点。
笔者针对食品科学与工程本科专业果蔬加工工艺学课程教学中存在的问题，分析了目前比较流行的工作坊教学模式的内涵和特点，并引入果蔬加工工艺学的理论、实验教学中，并应用以赛代考工作坊进行实效评价。结果发现，工作坊教学模式在提高学生运用专业知识的能力、产品开发能力和实践能力的同时，还激活了学生的自主学习动力，提高了创新意识、人际沟通、团队合作、语言表达能力等综合素质，达成了教学目标，提高了教学实效性。
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TheInfluenceoftheMatchingoftheOrganizationalLearningBalanceModelandAlliancePortfolioNetworkonTechnicalCapabilityinSecondaryInnovation:ACaseStudyonBOEin1993～2018
MA Li SHAO Yunfei
(University of Electronic Science and Technology of China， Chengdu， China)
Abstract： Through the longitudinal case study of BOE from 1993 to 2018, this study explored the influence of the matching of the focal firm’s organizational learning balance model and alliance portfolio network on technological capability in the secondary innovation process.The research shows that: In the process of the second innovation, the alliance portfolio network of focal firm has grown from a small scale, a low degree of diversification and a weak-strong alternating network to a large scale, a high degree of diversification and a dual network. Meanwhile, the focal firm has adjusted it’s organizational learning balance model from being punctuated to being ambidextrous, and ultimately achieving the mixed balance in the long term. This kind of dynamic matching will help firms to catch up in technological capability.
Keywords： secondary innovation; organizational learning balance; alliance portfolio network; technological ability
DOI编码：10.3969/j.issn.1672-884x.2019.06.003
中图法分类号：C93
文献标志码：A
文章编号：1672-884X(2019)06-0810-11
收稿日期：2018-12-26
基金项目：国家自然科学基金资助项目(71572028，71872027)；四川省教育厅科研基金资助项目(18SB0214)
(编辑 郭恺)
通讯作者：邵云飞(1963～)，女，浙江金华人。电子科技大学(成都市 611731)经济与管理学院教授，博士研究生导师。研究方向为创新管理、组织与人力资源管理。E-mail：shaoyf@uestc.edu.cn
标签：京东方论文; 技术论文; 企业论文; 网络论文; 组合论文; 社会科学总论论文; 管理学论文; 《管理学报》2019年第6期论文; 国家自然科学基金资助项目(71572028; 71872027)四川省教育厅科研基金资助项目(18SB0214)论文; 电子科技大学经济与管理学院论文;