导读:本文包含了证券监管论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:证券,资本市场,证券市场,证监会,证券监管,内幕,华安。
证券监管论文文献综述
江苏经济报记者,曾伟[1]（2019）在《证券法四审通过 多措筑牢股市监管基础》一文中研究指出12月28日上午，在十叁届全国人大常委会第十五次会议闭幕会上，修订后的新证券法经表决通过，将于明年3月1日起正式施行。从证监会2014年正式提请全国人大修订证券法开始算起，新修订的证券法前后历时五年多、经过四次审议。作为中国资本市场监管的根本大法(本文来源于《江苏经济报》期刊2019-12-30）
胡建兵,特约评论员[2]（2019）在《大幅提高证券违法成本 有效提升监管威慑力》一文中研究指出作为资本市场的基础法治供给，证券法修订关乎市场建设和参与各方的切身利益。12月23日，十叁届全国人大常委会第十五次会议四审证券法修订草案，四次审议稿从改革证券发行制度、规范证券交易行为、强化信息披露要求、加大投资者保护力度、健全多层次资本市场体系、大幅度(本文来源于《中国商报》期刊2019-12-27）
王蕊[3]（2019）在《28亿融资遭监管“拷问” 华安证券作出回应》一文中研究指出昨日晚间，华安证券回复了证监会此前对公司28亿元可转换公司债的审查反馈意见，重点就公司此前的受罚情况进行了补充解释。此前在8月9日，证监会下发了审查反馈意见，首先重点关注2017年12月，华安证券因反洗钱受到中国人民银行合肥中心支行33万元处罚。(本文来源于《证券时报》期刊2019-12-09）
邓德宏[4]（2019）在《证券市场监管问题研究》一文中研究指出2019年7月22日,证券投资者等待已久的科创板迎来了开市交易,第一批25支股票同时上市,平均涨幅高达140%以上。仅仅第一天的交易就批发产生了125位亿万级别的富豪。但回想十年前诞生的创业板,目前的创业板指数比峰值时低了60%,个股不乏腰斩甚至下跌九成者。侧重于科技股的科创板允许不具有盈利能力的企业上市,这的确会吸引大量科技新秀企业,但是也给证券市场的监管提出了更高的要求。文章从证券监管主体的独立性、证券市场信息披露、对中小投资者的保护等叁个方面分析了我国证券市场监管存在的问题并提出了相应的建议。(本文来源于《法制与经济》期刊2019年11期）
乔新生[5]（2019）在《用区块链思维改进证券监管》一文中研究指出着名上市公司獐子岛又一次出现扇贝死亡或者逃跑事件。这个历史上曾经被称为“海上大寨”的上市公司多次因为无法战胜自然灾害饲养的扇贝经常死亡或者逃跑而引起投资者广泛关注。值得注意的是，无论是证券监管机构还是证券交易所都试图采取抽样调查的方式，了解上市公(本文来源于《证券时报》期刊2019-11-22）
朱晓民[6]（2019）在《证券监管措施的挑战与应对》一文中研究指出目前国内现行的法律规定中明确指出了证券管理方面的措施,相关的证券企业也使用类似的证券监管措施。目前国内有上百种证券监管措施,这种证券监管措施对我国行政行为形式理论上形成了极大的挑战,在行政程序与司法审查上构成同样的威胁,而构成这样的主要原因有监管理论上造成的对传统行政监管的挑战,但是也是法律发展中的必然结果,是根据我国的国情决定的。但是证券监管本质上是证券监管机构行使证券监管权采取的必要措施,是证券监管单位行使权利的一种形式与一种手段。(本文来源于《现代营销(下旬刊)》期刊2019年11期）
鲍彩慧[7]（2019）在《中国证券再监管机制的完善进路》一文中研究指出证券再监管是对证券监管者进行监管的制度。基于中国证券监管理论和实践的实际,证券再监管机制具有现实意义和理论基础。虽然当前中国证券再监管机制已然具有法律基础,但是从证券市场及其监管实践的实际情况来看,证券再监管机制发挥的作用实则有限。为了完善中国的证券再监管机制,确定多元化再监管、程序性再监管、适度性再监管的基本理念来指导再监管机制的完善方向。在具体举措方面,需要协调证券再监管的体制,发挥司法再监管机制的功用价值,同时证券监管机构自身也应重视自我监管的重要作用。(本文来源于《现代经济探讨》期刊2019年11期）
席涛[8]（2019）在《《证券法》的市场与监管分析》一文中研究指出修订《证券法》首先要坚持市场机制的理念,平衡证券发行核准制与注册制的"双轨制"关系,以强制性信息披露为核心,厘清证券市场主体发行、保荐、上市、投资、交易与审核之间的民事法律关系,以及民事主体与行政主体之间的行政监管关系,发挥证券监管矫正市场失灵的作用。同时,需要解决证券违法的先行赔付、行政和解、行政处罚与司法诉讼对接的程序冲突,协调行政罚款和没收、上缴国库与投资者保护之间的关系。从实证分析,《证券法》应当界定市场主体与行政主体之间的权利配置与责任边界;从规范分析,《证券法》需要权衡市场与监管之间的公正与效率、成本与收益。(本文来源于《政法论坛》期刊2019年06期）
许凯[9]（2019）在《大数据监管证券欺诈行为的法制完善》一文中研究指出运用大数据技术改革我国证券监管方式是新一轮证券体制变革的重要题义,2018年8月31日,中国证监会印发《监管科技总体建设方案》,将证券监管科技的改革区分为1.0、2.0、3.0叁个不同阶段,明确五大基础数据分析能力、七大类32个监管业务分析场景,提出了大(本文来源于《中国社会科学报》期刊2019-11-13）
杨峰[10]（2019）在《基于大数据的证券信息监管》一文中研究指出我国证券市场的信息包括信息披露、股票价格和投资者信息等,形成了一个数量巨大的信息数据库。相比较其他数据库,证券信息数据库具有以下特点:一是信息的数字化程度高,特别是对于交易委托数据、账户数据、监管数据、备案数据等处于较高的数字化状态;二是信息的时效性比较(本文来源于《中国社会科学报》期刊2019-11-13）
证券监管论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
作为资本市场的基础法治供给，证券法修订关乎市场建设和参与各方的切身利益。12月23日，十叁届全国人大常委会第十五次会议四审证券法修订草案，四次审议稿从改革证券发行制度、规范证券交易行为、强化信息披露要求、加大投资者保护力度、健全多层次资本市场体系、大幅度
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
证券监管论文参考文献
[1].江苏经济报记者,曾伟.证券法四审通过多措筑牢股市监管基础[N].江苏经济报.2019
[2].胡建兵,特约评论员.大幅提高证券违法成本有效提升监管威慑力[N].中国商报.2019
[3].王蕊.28亿融资遭监管“拷问”华安证券作出回应[N].证券时报.2019
[4].邓德宏.证券市场监管问题研究[J].法制与经济.2019
[5].乔新生.用区块链思维改进证券监管[N].证券时报.2019
[6].朱晓民.证券监管措施的挑战与应对[J].现代营销(下旬刊).2019
[7].鲍彩慧.中国证券再监管机制的完善进路[J].现代经济探讨.2019
[8].席涛.《证券法》的市场与监管分析[J].政法论坛.2019
[9].许凯.大数据监管证券欺诈行为的法制完善[N].中国社会科学报.2019
[10].杨峰.基于大数据的证券信息监管[N].中国社会科学报.2019
论文知识图
