PPP项目运营期政府监管演化博弈研究

论文摘要

政府与社会投资者通过PPP模式共同参与项目的建设与运营,但是由于双方利益的冲突,投资者可能为追求自身利益的最大化而采取机会主义行为,损害公众利益,扰乱市场环境。在此背景下,论文基于惩罚机制、激励机制以及公众参与的视角,关注在PPP项目运营过程中政府如何对投资者进行有效监管,约束其行为,保证项目成功并维护公众利益。本文将监管方式分为过程监管和结果监管两类,运用演化博弈理论,构建了惩罚机制、激励机制以及公众监督下的政府监管方式与投资者机会主义行为之间的演化博弈模型,模拟博弈双方的学习及动态调整过程。运用复制动态方程对博弈模型进行局部均衡点求解,再通过雅克比矩阵计算博弈模型局部均衡点的行列式及迹,从而判断出博弈模型是否存在稳定的均衡点。在存在稳定均衡点的情况下,博弈双方最终的策略就是稳定均衡点所对应的策略选择,因此,可以通过设置参数大小来影响政府监管方式和投资者机会主义行为的策略选择。在不存在稳定均衡点的情况下,即双方之间不存在一组进化稳定策略,则政府监管部门与投资者双方采取混合策略博弈,博弈的最终结果与双方收益以及系统所处初始状态有关。首先,考虑在政府对投资者投机行为惩罚的机制背景下,分析惩罚参数、政府结果监管发现投资者机会主义行为的概率参数、投机净收益参数等对博弈双方策略选择的影响;其次,考虑在政府对投资者投机行为惩罚以及对不投机行为奖励两者并存的激励机制背景下,分析惩罚参数、奖励参数等对博弈双方策略选择的影响,同时惩罚机制与激励机制下对抑制投资者不采取机会主义行为的作用。此后,考虑在公众监督的背景下政府和投资者双方之间的博弈,分析公众监督能够识别投资者投机行为的概率与博弈双方的策略选择的影响,从而分析公众监督对政府部门采取何种策略选择提供参考意见。最后,选取PPP污水处理项目为研究对象,运用MAPLE软件对惩罚机制、激励机制以及公众监督下的演化博弈模型进行算例数值模拟,对本文提出方法论体系进行示例和验证,为政府采取何种监管机制及策略提供建议,从而最大程度减少机会主义行为的发生。

论文目录

• 摘要
• abstract
• 第1章 绪论
•   1.1 研究背景及意义
•     1.1.1 研究背景
•     1.1.2 研究意义
•   1.2 问题提出
•   1.3 研究方法与内容
•     1.3.1 研究方法
•     1.3.2 研究内容
•   1.4 论文技术路线
• 第2章 文献综述
•   2.1 PPP项目运营期投资者机会主义行为
•     2.1.1 机会主义行为表现形式
•     2.1.2 治理机会主义行为
•   2.2 PPP项目运营期政府监管
•     2.2.2 政府监管必要性
•     2.2.3 政府监管方式
•   2.3 公众监督
•     2.3.1 公众监督必要性
•     2.3.2 公众监督措施
•   2.4 激励机制
•   2.5 文献评述
• 第3章 惩罚机制下政府监管与投资者机会主义行为的演化博弈分析
•   3.1 模型构建
•     3.1.1 模型假设
•     3.1.2 模型建立
•   3.2 模型求解
•   3.3 模型分析
•     3.3.1 单均衡稳定策略情况下的分析
•     3.3.2 混合均衡稳定策略情况下的分析
•   3.4 算例数值模拟
•     3.4.1 单均衡稳定策略数值模拟
•     3.4.2 混合均衡稳定策略数值模拟
• 第4章 激励机制下政府监管与投资者机会主义行为的演化博弈分析
•   4.1 模型构建
•     4.1.1 模型假设
•     4.1.2 模型建立
•   4.2 模型求解
•   4.3 模型分析
•   4.4 算例数值模拟
• 第5章 公众监督下政府监管与投资者机会主义行为的演化博弈分析
•   5.1 模型构建
•     5.1.1 模型假设
•     5.1.2 模型建立
•   5.2 模型求解
•   5.3 模型分析
•   5.4 算例数值模拟
• 结论
• 致谢
• 参考文献
• 附录
• 攻读硕士学位期间取得的研究成果

文章来源

类型: 硕士论文

作者: 鲍琴

导师: 赵冬梅

关键词: 项目,机会主义行为,政府过程监管,政府结果监管,演化博弈

来源: 西南交通大学

年度: 2019

分类: 基础科学,经济与管理科学

专业: 数学,宏观经济管理与可持续发展,宏观经济管理与可持续发展

单位: 西南交通大学

分类号: F224.32;F283

DOI: 10.27414/d.cnki.gxnju.2019.001530

总页数: 90

文件大小: 2838K

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