摘 要：沿着去管制化、监管改革、监管管理、监管政策这一监管理念的演进过程，结合监管的公共利益和私人利益观点，介绍有效监管的六大原则，阐述改善监管的三个基本方法，即提升监管透明度，简化监管程序，推行监管影响分析。同时，借鉴监管制度的国际经验对中国的监管改革提出政策建议。
关键词：监管制度；理念演进；监管原则；基本方法
《经合组织监管改革评估：中国》指出，有效监管能促进经济增长、创造就业、鼓励创新、激励投资和新产业发展，还有利于降低物价和增加消费者选择[1]。OECD公共管理委员会（Public Management Committee）也指出，监管质量对于经济绩效及民众生活质量的改善至关重要。随着规则的国际化，监管质量会变得越来越重要，国家监管将会影响整个世界贸易体系[2]。
国务院《“十三五”市场监管规划》也强调指出，在全球经济格局调整和竞争优势重塑的重要时期，在我国经济转型和体制完善的关键时期，加强和改善市场监管具有重要意义。加强和改善市场监管，是完善社会主义市场经济体制的迫切需要，是加快政府职能转变的迫切需要，是推进供给侧结构性改革的迫切需要，是适应科技革命和产业变革新趋势的迫切需要（国务院《“十三五”市场监管规划》）。
在中国的具体国情下，不同地区的监管质量和效率也存在较大的差异：沿海地区监管效率相对较高，内陆省份的监管效率相对较低。因此，推进监管改革，提升监管质量，对促进经济发展、缩小地区差距也具有重要意义。在这一背景下，梳理监管制度的国际经验，为我国的监管改革提供可借鉴的政策建议显得尤为重要。
前哨淋巴结微转移能否作为早期宫颈癌的独立预后因素并指导辅助治疗，需要更多大样本的研究去探讨。而病理超分期能否作为宫颈癌淋巴结微转移检测的标准方法并有其统一的操作标准需要更多的研究去验证并制定。此外，现研究认为对于保留生育功能的宫颈癌患者，SLN活检是可行的[27]，而宫颈癌SLN术中冰冻切片检查假阴性率较高[28]，导致术中快速冰冻病理出现假阴性诊断的原因是微转移的存在[29]。因此术中诊断SLN的准确性，尤其是对微转移的诊断亟待提高。如果寻找一种更为快速、精确的SLN微转移的检测手段，提高术中淋巴结转移的正确诊断率，将会使保留生育功能的宫颈癌患者更加受益。
一、监管理念的演进
在过去的二三十年里，随着理论和实践的发展，人们对监管的理解不断加深。监管理念也发生了深刻的变化：从去管制化（deregulation）开始，向着监管改革（regulatory reform）、监管管理（regulatory management）和监管政策（regulatory policy）逐步演进[2]。
根据OECD国家的实践，提升监管透明度的方法主要包括[2]：咨询利益相关各方，用平实的语言起草文件，对现有监管文件进行集中登记，公开监管信息。
今天，随着监管重要性的不断加强，监管管理理念又逐步向监管政策理念过渡，从而使得监管政策和财政政策、货币政策一样，成为政府政策的核心组成部分之一，成为确保经济增长、就业充分、物价稳定、市场有效运行的重要工具。同时相较于监管管理理念，监管政策理念更注重主动的“质量保证”，而不是被动的“质量管理”，即监管政策理念在设计时更加具有动态性和前瞻性。
监管管理理念和前者的不同之处在于，后者将改革过程看成是一个动态过程，认为在日益复杂的现代社会，最优监管状态即使存在，也是暂时的。因此，必须建立持续推进的监管体系，使监管能够在动态演进过程中确保质量和效率。
早期的去管制化理念主要是针对过度管制提出来的。但是人们很快认识到，随着市场体系的不断发展，整个社会的风险和不确定性不断增加，为了社会的整体福利，政府需要提供有效的监管来维护民众的利益[3]，因此去管制化理念逐步让位于监管改革理念。但是，监管改革理念乐观地认为，改革是暂时性的、存在一种最优监管状态，改革的目的是通过一系列一次性干预措施、使监管体系达到这种最优状态。事实证明，这种观点是站不住脚的。因此，监管改革理念又让位于监管管理理念。
二、有效监管的基本原则
传统的监管理论是基于公共利益观点构建的。当存在市场失灵（比如垄断、外部性、信息不对称）时，单纯的市场运行无法实现资源的有效配置；此时追求利益最大化的个体行为往往会损害第三方的利益、给社会带来效率损失，因此需要政府进行干预。但是进一步的研究发现，监管者自身也具有个体利益，即监管不仅仅是实现共同利益的工具，也有可能沦为追求私人利益的工具，从而产生了监管的私人利益观点。这种观点进一步又可以细分为两种理论[4]：第一种是监管俘获理论[5～6]。这种理论认为，虽然监管的最初目的是为了监督产业集团、保护公共利益，但是产业集团却可以通过经济和政治利益来俘获监管者，使监管者出台有利于产业集团而不是社会大众的政策。第二种是收费站理论（Tollbooth theory）[7～9]。这种理论认为，政治家（或者监管机构）设立监管的目的是利用权力来获取私人利益（寻租），比如只允许政治支持者经营某些行业，普通经营者需要行贿以获得经营权利。
因此，监管设计存在着一种复杂的平衡，犹如麦迪逊在《联邦党人文集》中所说的，“要形成一个以人管理人的政府，最大的困难在于必须首先使政府能控制被统治者，然后必须迫使它能控制自己。”[10]与此相应，监管机构必须首先要有足够的权力来实现监管工作，同时它本身也必须能被监督和问责。基于此，我们总结了各国关于有效监管的一般经验[1]，归纳了以下六条监管的基本原则。
当前，我国大学英语教学改革已进入新的阶段，一方面，由于我国中小学英语教学改革的稳步推进及新课程标准的全面实施，高中毕业生的英语水平有了明显提高；另一方面，随着我国国际化水平的不断提高，作为国际通用语的英语在专业领域的应用更为普遍。依据课程论的理论，学生发展需求和社会发展需求都发生了变化，因而，大学英语的课程目标也应进行相应调整，以适应新的形势[1]。
第一，有效监管的关注点是市场的有效运行，其途径是促进竞争与创新、鼓励可持续发展，从而最大化消费者的利益。
第二，有效监管取决于是否存在权责明确的监管机构，监管机构必须具有独立性，能够真正消除来自被监管企业及其他政府机构的干预。
甲醛标准溶液（100 μg/mL）、甲醇（色谱纯）、2，4-二硝基苯肼、磷酸，试剂除注明外均为分析纯。
《营商环境报告》从开办企业、办理施工许可、获得电力、登记财产、获得信贷、保护少数投资者、纳税、跨境贸易、执行合同和办理破产等10个领域出发，考察了全球各个经济体在监管程序和营商环境方面的表现。除了列举各个经济体在上述领域的具体监管程序之外，《营商环境报告》还总结了最优经济体在各个领域的监管表现，从而有利于后进地区找到自身的不足，明确改革方向。同时其定量的考察体系，也为监管改革提供了可衡量的基准指标。
第四，监管必须是有效率的，为实现监管目标所施加的负担或限制必须最少；合规程序必须简化，以使它们不会增加无谓的成本。
第五，监管必须具有可问责性，必须包含明确、可测度的监管质量标准，确保利益相关方的可问责性和有效激励。
第六，必须开发客观、基于实证的监管工具，并将其纳入监管流程，以权衡实现特定目标的备择监管方案的成本收益情况，统筹兼顾竞争、效率、公平、环境及其他目标。
三、改善监管的基本方法
在简化监管程序方面，我国近年来也取得了不错的进步。比如2016年6月，国务院办公厅发布《关于加快推进“五证合一、一照一码”登记制度改革的通知》（国办发[2016]53号），在开办企业方面，实行营业执照、组织机构代码证、税务登记证、社会保险登记证和统计登记证“五证合一”登记制度，新制度大幅度缩短了办证时间，企业只需要等待2个工作日就可以办理以往至少15个工作日才能够办结的所有证件，极大地提高了办事效率。
（一）提升监管透明度
在医药书里，没有任何一本书会把抗生素叫成消炎药，正确的叫法都是抗菌药物，起的作用是对抗感染，而且是对抗由于细菌或者支原体等抗生素敏感菌引起的特定感染。使用抗生素把敏感菌造成的感染控制住后，由这些敏感菌感染引发的炎症自然也就消了。消炎的结果是伴随着抗生素与敏感菌斗争并且取得胜利而来的。如果炎症不是敏感菌引发的，用了抗生素也起不到消炎的作用。
根据《2019营商环境报告》，我们发现大部分地区在监管程序方面仍然有进一步简化的余地。以开办企业指标为例，在2018年，排名第一的是新西兰，开办企业只需要1个程序、花费半天时间，支付人均收入0.2%的费用。而排名最后的委内瑞拉，则需要20个程序、花费230天时间，支付人均收入的391.3%的费用。190个经济体中有110多个经济体花费的时间在10天以上。显然，如果能有效简化监管程序，将大幅度降低企业开办的时间和成本，增加新企业创立的数量，促进竞争和创新。
在现实生活中，可以通过调查问卷、公开评论、听证会等方法，对利益相关各方进行咨询。同时，可以借助各种手机软件与公众进行交流并宣传监管材料。公众在交流中可以了解监管的目的，并提供对于监管方案的看法，最终形成反映多数人意见和利益的监管规则。公众对于监管越是理解和熟悉，监管的成本就越小，监管也越有效。
在法规条文方面，需要简练文字、用平实的语言来起草，这样可以减少法规条文的歧义，减少公众理解条文的成本。同时在信息化和网络化不断发展的今天，监管机构可以对法律法规进行整理和汇编，并通过网络向公众展示，由此可以减少公众获取监管资料的时间和成本。不仅如此，完善便利的网络工具和电子手段，还可以方便公众和企业在线提交材料，进一步简化监管程序，提升监管效率。
在现阶段，我国监管机构在制定监管规则时，与公众的交流和沟通仍然稍显不足。一些监管规则在公众不知情的情况下突然颁布，这显然会损害监管的透明度和认同度，增加监管的执行成本。
同时在监管信息公开方面，一些地方的监管机构做得也并不到位：没有在网络上对监管规则做详细的整理和清楚的说明，从而增加了公众查找监管信息的难度以及合规成本。
在处理实际链时,若其基本连接单元不用键来表示,而是放大到能够自由连接的“链段”,那么连接单元长度就成为le,而连接单元的数目就会随之减少为ne,即链段的长度为le,链段的数目为ne.倘若ne仍然是一个庞大的数字,可以满足统计法则,那么这种链仍然可以运用自由结合链的模型来处理,称为等效自由结合链.由于这种链的末端距在空间的分布符合高斯分布,因此又被称为高斯链,其均方末端距为
（二）简化监管程序
作为监管的手段，各种行政程序是政府执行公共政策的重要工具，比如开办企业的程序、登记财产的程序、抵押动产的程序。只有经过相应的行政程序，市场中的个体才能达到某种共识和共信，克服外部性和信息不对称的困境，进行合理有序的生产和交换活动。然而，如果监管程序设计不合理，就会为经济活动设置不必要的障碍，从而阻碍市场准入、浪费企业资源、抑制创新活力、减缓经济增长。
要简化监管程序，首先必须要明确监管程序的细节，并将之公之于众，这也是提升监管透明度的要求。除此之外，简化监管程序还要求对监管过程和监管战略有更高的认识，从而能删繁就简，去除不必要的程序，只保留必要的环节。在这个方面，世界银行的《营商环境报告》提供了一个值得借鉴的参考[12]。
第三，监管规则的制定与实施必须透明，需要咨询利益相关各方的意见，听取他们的建议，并建立针对不利裁定的上诉机制。
《礼记·婚义》有言：“婚礼者将合二姓之好，上以事宗庙，而下以继后世也。”婚姻一事，首先是为了告慰先祖，其次是为了延续血脉，情爱反倒不被列为参考因素。在父母之命媒妁之言的“家长即权威”的话语体系下，本为主角的男女双方意愿受到忽视，往往成为传统婚姻制度下的牺牲品。更残酷的是，在这样几近于强制性的结合下，“修身齐家治国平天下”的传统道德又要求人们对家庭负责。于是本为爱情之温床的婚姻反而沦落为自由之坟墓。
原句：Suddenly,in the middle of the night,she went berserk and hell broke out.
基于上述有效监管的六大原则，我们接下来具体分析改善监管的三个基本方法：提升监管透明度、简化监管程序、推行监管影响分析[11]（Regulatory impact Analysis，RIA）。①监管影响分析是OECD的称呼，美国称为成本—收益分析（cost-benefit analysis，CBA），欧盟称为影响评估（impact assessment，IA），这些方法在本质上是相似的。当然上述三种方法是相互关联的，因此需要用一种相互一致、相互支持的方式来综合运用这些方法。其中提升监管透明度是简化监管程序、推行监管影响分析的基础，简化监管程序是改善监管的重要环节，监管影响分析是在更高一个层次上改善监管效率的重要工具。
当然，由于幅员辽阔，我国各地区在监管效率方面仍然存在相当大的差异。根据2008年我国营商环境数据[13]，分数最高的江苏、广东有92分和91分，分数最低的甘肃、广西只有26分和28分。这说明，在简化监管程序、缩小地区监管效率差异方面，我们仍然有很长路要走。同时，实证研究也发现，营商环境分数对经济增长、投资增加、物价水平稳定等都具有显著的正面影响，说明监管程序的简化、监管效率的提升确实能促进竞争和经济增长。
从上述文献的分析来看，研究者对数据分析观念的关注度逐渐增加，理论与实践研究都取得了一些进展.首先，研究内容多元化，大多集中在内涵界定、案例设计、培养策略等方面.其次，研究方法呈现多种形态，比如感悟思辨法、案例分析法等方法.最后，研究人员多样化，中小学教师、高校等研究员都有涉足数据分析观念的研究.但反思目前的研究，还存在以下的一些方面值得我们进一步思考.
（三）推行推进监管影响分析
近年来，在美国、欧盟、OECD等国家，监管影响分析发展很快：大部分影响重大的法律法规都要进行监管影响分析。监管影响分析的使用正在逐步改善监管的经验基础和模式架构，使其更加客观、科学、有效。
从根本上讲，监管影响分析力图澄清那些影响决策的重要因素，促使监管者根据更宽泛的经济和分配目标，权衡问题的可能解决方案，做出平衡性决策。按照西方国家的实践经验，监管影响分析一般包括以下几个步骤：界定问题、明确目标、磋商与交流、对备选方案进行影响评估、确定管制的执行策略。
在政府干预之前需要对所发生的问题进行深入的分析和界定。问题的主要特征是什么，影响的范围有多大，导致问题产生的原因和机制是什么。如果问题的产生是由于市场失灵造成的，那么政府需要在后续环节中进一步考察政府介入的成本和收益，再决定是否需要干预。如果问题的产生是由于监管失灵造成的，那么政府需要对已有的监管政策进行修改和调整。
在初步确定政府干预的合理性之后，需要明确干预的目标。明确干预目标有以下几点意义：第一，可以帮助政府准确判断干预政策的影响层次；第二，帮助监管部门明确监管思路，明晰可能的监管行为；第三，干预目标提供了衡量监管效果的标准，增强了监管行为的可考核和可问责性。
当采用2 kHz脉冲激励时即电机的旋转速度为10 r/s,分别采集一个周期与两个周期时间间隔内读取天线端电压幅值,其随时间的变化曲线分别如图7、图8所示。
在此过程中，需要开展与公众的磋商和交流，帮助政府了解公众的想法。同时，公众也可以给监管机构提供监管所需要的信息，从而形成反映多数人意见和利益的监管规则。磋商与交流提升了监管的透明度，使得监管规则更容易为公众理解和熟悉，从而有利于减少公众的合规成本和监管机构的执行成本。
监管机构需要进一步对各种可能方案进行影响评估，这也是监管影响分析中最重要的一环。监管机构需要分析各种方案对经济、社会、环境的影响，对各利益群体的影响，以及各种方案的成本与收益，从而判断哪个方案能够最大限度地实现预设目标，给社会带来最大的效益，并能够保障利益的公平分配。
活动结束之后教师要指导家长进行活动总结，让家长回顾教学活动的目的及意义，对活动形式和内容及效果进行反思和评价，并组织家长开展助教心得交流活动。
管制的执行策略，包括监管对象的激励相容，以及减少监管对象的合规成本。提升监管的透明度，简化监管程序，建立针对不利裁定的上诉机制，这些都有利于减少公众的合规的成本，确保监管的有效实施。
当然，由于技术和数据上的约束，监管影响分析的运用还存在许多不足和争议。但是，监管影响分析所使用的严谨分析步骤、内涵的成本—收益分析原则对于提升监管效率仍然具有重大而深远的影响。
四、结语
在我国经济转型和体制完善的关键时期，加强和改善监管具有重大的意义。只有改善监管效率，才能使市场在资源配置中起决定性作用，才能有效促进竞争与创新、推动经济的持续增长。而借鉴和吸收监管制度的国际经验，确立以市场为中心的原则，建立权责明确的监管机构，提升监管透明度，简化监管程序，提升监管的可考核性和可问责性，实施监管影响分析，将有助于我们改善监管效率，推动经济转型和市场改革的胜利完成。
参考文献：
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[10]亚历山大·汉密尔顿，约翰·杰伊，詹姆斯·麦迪逊.联邦党人文集[M].程逢如，等，译.北京：商务印书馆，2009.
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[12]World Bank，Doing business 2019：Training for Reform，2018.
[13]World Bank，Doing Business in China 2008，2008.
中图分类号：D035
文献标志码：A
文章编号：1673-291X（2019）24-0186-03
收稿日期：2019-04-18
作者简介：贵斌威（1979-），男，浙江衢县人，副教授，从事法律经济学、政府监管、法律与金融研究。
[责任编辑 李春莲]
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