我国期货市场行政处罚案例透视：1999—2018

论文摘要

通过梳理自1999年《期货交易管理暂行条例》生效至2018年底中国证监会作出的期货市场行政处罚决定书(共38份),笔者发现:在该条例施行近20年间,我国期货市场处罚案件发生频率不高、年度分布较为均匀且主要集中于商品期货市场,但违法行为主体从以期货公司为主转变为以其他单位或个人为主,违法行为类型由以挪用客户保证金、透支交易为主转变为以操纵市场、编造并传播虚假信息为主。以上述处罚决定书的分析为基础,可以看出:我国期货市场的产品由单一走向丰富、规则由缺失走向完善、业态由混乱走向治理。同时应当注意到,在期货市场市场化、法治化、国际化的发展背景下,我国期货市场法制体系还存在着不少缺位与错位现象。未来应进一步加快《期货法》立法,完善监管细则,并做好不同法律责任之间的适用衔接。

论文目录

• 一、我国期货市场行政处罚的法律渊源与执法体制
•   （一）我国期货市场行政处罚的法律渊源
•   （二）我国期货市场行政处罚的执法体制
• 二、我国期货市场行政处罚案例的总体观察
•   （一）处罚决定时间分布
•   （二）处罚行为类型分布
•   （三）处罚措施类型分布
•   （四）被处罚对象情况分布
• 三、我国期货市场典型违法行为类型分析
•   （一）挪用客户保证金
•   （二）透支交易
•   （三）操纵市场
•   （四）编造并传播虚假信息
• 四、结论与启示
•   （一）加快《期货法》立法,强化监管与执法的法律基础
•   （二）完善监管细则,加大对各类违法违规行为的打击力度
•   （三）做好不同法律责任之间的适用衔接,形成制度合力

文章来源

类型: 期刊论文

作者: 刘宏光

关键词: 期货市场,行政处罚,市场禁入,操纵市场,挪用保证金

来源: 金融法苑 2019年02期

年度: 2019

分类: 社会科学Ⅰ辑

专业: 行政法及地方法制,经济法

单位: 上海证券交易所

分类号: D922.28;D922.11

页码: 79-97

总页数: 19

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