导读:本文包含了欺诈客户论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献，主要关键词:客户,证券公司,国宝,证券,首都机场,王府井,信达。
欺诈客户论文文献综述写法
金美琳[1]（2018）在《征信数据甄别欺诈客户的机器学习方法研究》一文中研究指出信用卡欺诈是指通过非法占有的方式,在不合规的情况下,利用金融机构的漏洞对信用用户实行欺诈行为。随着经济方面的市场化程度不断加深,银行业中的信贷欺诈比例也在不断提升。金融诱发的欺诈盛行促使很多商业机构已经将建设征信系统放到重要位置,征信系统的不断完善有助于提供更加全面的征信数据,以便帮助商业银行等金融机构降低信用风险,稳定金融环境,扩大信贷范围,促进用户消费,优化经济增长结构,促进金融机构的可持续发展。本论文以数据挖掘技术及机器学习相关算法比如神经网络算法、逻辑回归算法、随机森林算法为数据建模手段,通过对商业银行中的个人征信信息数据的全面分析,并结合算法对用户进行欺诈甄别,从而帮助商业银行降低经济损失。论文通过挖掘商业银行的征信数据,根据其数据的特征,利用机器学习中的算法对数据进行建立模型,发现逻辑回归模型在欺诈用户甄别方面表现较好,对提高信用卡欺诈判别的准确性、稳定性和有效性,降低现代信用风险具有积极作用。(本文来源于《重庆大学》期刊2018-04-01）
唐碧[2]（2017）在《希尔顿卓越卡涉嫌欺诈 客户难享优惠服务》一文中研究指出近日，记者接到多名消费者投诉称，他们此前花费数千元购买了希尔顿卓越俱乐部会员卡(以下简称“希尔顿卓越卡”)，却难以享受相应的优惠服务。这不仅让该会员卡的实际第叁方运营公司备受诟病，也使希尔顿酒店品牌陷入信任危机。希尔顿卓越卡遭投诉一位(本文来源于《财会信报》期刊2017-12-25）
王梦妍,王琦,罗姗姗[3]（2015）在《股票市场证券公司欺诈客户行为的特征与防治——基于行政处罚书的分析》一文中研究指出基于对14年行政处罚书的分类整合,归纳总结我国股票市场欺诈客户行为的主要特征,并对我国证券公司欺诈客户行为存在的主要问题进行深入的分析,通过加强股票市场欺诈客户行为的管制,完善证券公司法定代表人法制道德教育与自律制度,加大处罚力度,增强投资者基本知识等手段,完善股票市场,减少欺诈客户的发生。(本文来源于《福建质量管理》期刊2015年11期）
杜小凤[4]（2015）在《证券市场中欺诈客户行为的刑法规制研究》一文中研究指出近年来,我国证券交易市场中的投机现象愈演愈练,欺诈客户行为导致的违法或犯罪的案件数量逐年增多。同时,我国现行《中华人民共和国刑法》(以下简称“《刑法》”)与《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)对欺诈客户行为分类不一致,导致《证券法》所规定的部分欺诈客户行为的类型,或者其实施主体,在刑法规范上缺乏呼应。本文通过运用交叉学科的研究方法,诠释刑事法律理论与证券法律理论中欺诈客户概念的差异,并进一步分析欺诈客户刑事法律规定中存在的具体问题,从而解答《刑法》与《证券法》衔接不畅的缘由,并提出欺诈客户刑事立法体系的具体完善方案。除引言与结语外,本文共分为四个部分,旨在阐释我国现行《刑法》在欺诈客户行为的规制方面所存在的疏漏,并就该问题提出完善方案。本文的主要内容如下:第一部分概述证券交易中欺诈客户行为的概念与特点。欺诈客户为证券法律制度中的专业术语,刑事法律制度缺乏欺诈客户这一法律概念,且证券欺诈犯罪理论研究中所使用的欺诈客户概念也不统一。因此,通过理清欺诈客户的法律概念与理论概念,并进一步分析其行为特点,为下文揭示欺诈客户犯罪与一般财产犯罪的差异提供论据支撑。第二部分阐释欺诈客户的现行刑事法律规定及存在的问题。现行《刑法》中规制欺诈客户的罪名包括诱骗投资者买卖证券罪、挪用资金罪与挪用公款罪及背信运用受托财产罪。本部分通过分析前述罪名对欺诈客户行为规制存在的疏漏,从而解答《刑法》与《证券法》对欺诈客户行为的规定衔接不畅的原因所在。第叁部分以交叉学科研究方法论证欺诈客户行为犯罪化的必要性与适度性。投机是证券市场发展的伴生因素,而欺诈则是投机的主要手段,因而证券市场中欺诈犯罪必然存在。尽管该犯罪现象无法消除,但出于保护被害人合法权益与促进证券市场健康发展的现实需要,在刑法谦抑性理论的指导下,仍有必要将具有严重社会危害性的欺诈客户行为及时纳入犯罪圈。第四部分提出欺诈客户刑事法律制度的具体完善方案。刑法理论研究中存在两种观点,一是主张对欺诈客户行为单独设罪,二是主张在现有刑事法律制度基础上进行完善。笔者认为单独设罪既缺乏现实基础也浪费司法资源则不可取,合适的路径应是完善诱骗投资者买卖证券罪与背信运用受托财产罪的主体要件与客观要件。(本文来源于《西南政法大学》期刊2015-09-01）
赵尧,李铃[5]（2012）在《证券公司欺诈客户行为规制体系重构》一文中研究指出基于法律用语一致性的考虑,对《证券法》第79条第1款各项行为模式进行反思:按照是否有客户意思表示以及该种意思表示的真实性情况,将其重新分作叁类,即第(四)项属于无意思表示类,第(五)、(六)项为受欺诈类以及第(一)、(二)、(叁)、(七)项属于真实意思表示类。同时,将此分类与客户具体委托行为的法律性质(代理权授予)综合分析发现,该条所规制的各项行为后果及请求权基础均存在不同的组合情况:第(一)、(叁)项属于超越代理权,第(四)、(五)、(六)属于无代理权情形,他们又共同构成表见代理,并且客户可以基于基础法律关系向证券公司主张违约责任;而第(二)、(七)项则成立代理人行为瑕疵,证券公司在此情形下是根据诚实信用原则承担其侵权责任。(本文来源于《民商法争鸣》期刊2012年00期）
朱宝琛[6]（2013）在《私募基金产品实行事后备案》一文中研究指出中国证券投资基金业协会昨日公布了《私募证券投资基金管理人登记及产品备案规则（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。登记备案规则规定了私募基金管理人登记的条件，明确私募基金产品实行事后备案。同时，对于私募基金的管理，一是保证客户资金安全，二是防止欺诈客户，将(本文来源于《证券日报》期刊2013-02-21）
徐炳煊,李桦楠[7]（2012）在《论证券公司欺诈客户的防范与规制》一文中研究指出当前,我国证券公司欺诈客户防范制度存在诸多问题。由于证券公司在治理结构上存在严重缺陷,加之证券公司违规成本过低,导致证券公司挪用客户交易资金的现象时有发生;在立法上,在证券公司欺诈客户的范围方面,法律和行政法规的规定相互重迭;在实践中,有的证券公司为拉拢客户,而进行不正当竞争。况且,根据现行法律规定,证券公司一旦发生欺诈客户的情形时,对其赔偿范围和损失计算都是非常困难的。鉴于此,有必要进一步完善证券公司公司治理结构,完善证券公司欺诈客户的民事责任,明确证券公司欺诈客户的范围等。(本文来源于《延边大学学报(社会科学版)》期刊2012年01期）
脱建勇,李秀,任守榘,刘文煌[8]（2011）在《基于人工免疫聚类的欺诈客户分析》一文中研究指出针对传统aiNet聚类算法在处理欺诈客户分析时聚类精度差的问题,该文基于一种新的免疫聚类算法(SE-aiNet)提出了利用子群群体特征进化的免疫聚类算法,使收敛速度有显着提高,并在保持抗体种群规模的情况下有效提高了抗体的多样性;以训练所得的规则集来判断客户是否欺诈,经某银行的实际数据验证,算法的误分比例为24.0%,而相同环境下BP-NN算法的误分比例为32.3%,C-SVM的误分比例为28.6%。(本文来源于《清华大学学报(自然科学版)》期刊2011年07期）
华晔迪[9]（2011）在《法院受理宝安投资者诉券商欺诈客户案》一文中研究指出备受社会各界关注的“宝安石墨矿”事件出现新进展。记者１７日从北京问天律师事务所获悉，北京西城区人民法院１７日受理了该所代理的宝安投资者诉信达证券欺诈客户案。 根据该案代理律师张远忠提供的《民事起诉状》，原告刘某诉称，２０１１年２月２１日，被告信达(本文来源于《中国证券报》期刊2011-05-19）
周芬棉[10]（2011）在《宝安投资者诉信达证券欺诈客户》一文中研究指出本报北京5月17日讯 记者周芬棉据代理律师张远忠透露,投资者刘某今天向北京市西城区人民法院起诉信达证券股份有限公司欺诈客户,要求赔偿。该案现已被法院受理。这是至今为止,证券公司因为研发报告虚假被投资者提起民事赔偿诉讼的第一案。 投资者刘某要求法(本文来源于《法制日报》期刊2011-05-18）
欺诈客户论文开题报告范文
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
近日，记者接到多名消费者投诉称，他们此前花费数千元购买了希尔顿卓越俱乐部会员卡(以下简称“希尔顿卓越卡”)，却难以享受相应的优惠服务。这不仅让该会员卡的实际第叁方运营公司备受诟病，也使希尔顿酒店品牌陷入信任危机。希尔顿卓越卡遭投诉一位
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
欺诈客户论文参考文献
[1].金美琳.征信数据甄别欺诈客户的机器学习方法研究[D].重庆大学.2018
[2].唐碧.希尔顿卓越卡涉嫌欺诈客户难享优惠服务[N].财会信报.2017
[3].王梦妍,王琦,罗姗姗.股票市场证券公司欺诈客户行为的特征与防治——基于行政处罚书的分析[J].福建质量管理.2015
[4].杜小凤.证券市场中欺诈客户行为的刑法规制研究[D].西南政法大学.2015
[5].赵尧,李铃.证券公司欺诈客户行为规制体系重构[J].民商法争鸣.2012
[6].朱宝琛.私募基金产品实行事后备案[N].证券日报.2013
[7].徐炳煊,李桦楠.论证券公司欺诈客户的防范与规制[J].延边大学学报(社会科学版).2012
[8].脱建勇,李秀,任守榘,刘文煌.基于人工免疫聚类的欺诈客户分析[J].清华大学学报(自然科学版).2011
[9].华晔迪.法院受理宝安投资者诉券商欺诈客户案[N].中国证券报.2011
[10].周芬棉.宝安投资者诉信达证券欺诈客户[N].法制日报.2011